罰款

12-11台股

中國全國人大常委會已於上個月通過新《反洗錢法》，將於 2025 年 1 月 1 日起實施。勤業眾信聯合會計師事務所稅務部資深會計師徐曉婷表示，新《反洗錢法》是時隔 18 年來首次重大修改，對於金融機構和特定非金融機構，如房地產仲介、會計師事務所、律師事務所等提出了更高規的要求與更嚴厲之罰則。

11-18美股雷達

俄羅斯地方法院周一 (18 日) 因 Alphabet (GOOGL-US) 旗下谷歌未能刪除違禁內容而對其處以 380 萬盧布（合 38057 美元）的罰款。俄羅斯多年來一直命令外國技術平台刪除其認為非法的內容，並在發現不遵守規定時持續處以小額罰款。

11-14美股雷達

Meta Platforms 周四 (14 日) 遭歐盟監管機構罰款 7.98 億歐元，原因是該公司將 Facebook Marketplace 與臉書綑綁在一起有害市場競爭。對此，Meta 誓言要向歐盟法院提上訴，稱這一處罰忽略歐洲市場蓬勃發展的事實，保護現有的大型公司。

11-05美股雷達

首爾個人訊息保護委員會表示，在發現 Facebook 所有者 Meta(META-US) 收集用戶敏感資料，並在沒有法律依據的情況下，將其提供給廣告商後，南韓已命令 Meta 支付 216.2 億韓元 (1567 萬美元) 的行政罰款。個人訊息保護委員會周二 (5 日) 發表聲明稱，這家美國科技巨頭在未徵求用戶同意的情況下，從約 98 萬南韓 Facebook 用戶那裡獲取了有關宗教、政治觀點和是否與同性結婚等敏感訊息。

10-31美股雷達

據美媒引述俄羅斯電視頻道 RBC 報導，由於 Google 拒絕恢復幾家親克里姆林宮和國營媒體的帳戶，俄羅斯一家法院對 Google 處以 2 undecillion（10 的 36 次方, 澗）盧布，相當於約 20 decillion（10 的 33 次方, 十溝）美元。

10-31美股雷達

根據外媒周三 (30 日) 援引知情人士消息報導，由於歐盟擔憂拼多多 (PDD-US) 旗下電商平台「Temu」未能遏止線上銷售非法產品，因此將展開調查。倘若調查發現有違法行為，根據《數位服務法》(Digital Services Act, DSA)將處以該平台全球年營收 6% 的罰款。

10-23美股雷達

美國運輸部周三 (23 日) 表示，由於美國航空 (AAL-US) 對待殘疾乘客的方式，包括未能為部分乘客提供足夠的幫助以及處理輪椅不當等問題，美國航空將被處以創紀錄的 5000 萬美元罰款。運輸部表示，這筆罰款比先前針對違反殘疾保護規定的航空公司最高罰款高出 25 倍，為未來的執法樹立了「新先例」。

10-17美股雷達

根據外媒周四 (17 日) 報導，歐盟警告馬斯克旗下社群媒體平台 X(前推特)，如果繼續違反內容審核規定，罰款金額可能會計入馬斯克其他業務營收，包括 SpaceX、Neuralink Corp. 等。這項措施可能大幅提高 X 平台因未能打擊非法內容和虛假資訊而面臨的罰款金額。

10-15幣圈

近年來，美國逐漸加大對加密貨幣行業的監管力道，最新數據顯示，自 2019 年以來，美國監管機構從 25 家加密貨幣公司收取 319.2 億美元 (約 1.04 兆台幣) 罰款跟和解金，這不僅反映出幣圈動蕩，也顯示監管機構對加密市場風險的高度關注。

10-10美股雷達

根據《華爾街日報》報導，總部設在多倫多的道明銀行 (TD-US) 因未能預防洗錢行為而與監管機構達成和解，將支付約 30 億美元的罰款，並面臨其美國業務成長的限制。監管機構可能會在周四 (10 日) 宣布與這家加拿大銀行達成和解，不過時程未確定。

09-26大陸政經

中國證監會近日發布對恒大 (03333-HK) 第二號人物、原總裁夏海鈞的行政處罰決定書，對夏海鈞採取終身證券市場禁入的措施，並處以人民幣（下同）1,500 萬元罰款。據《證券時報》周三（25 日）報導，中國證監會發布的行政處罰決定書顯示，證監會決定針對恒大地產披露 2019 年、2020 年年度報告存在虛假記載的違法行為，對時任中國恒大集團董事局副主席、總裁的夏海鈞給予警告，並處以 500 萬元罰款證監會表示，對恒大地產公開發行公司債券存在欺詐發行的行徑，對夏海鈞處以 1,000 萬元罰款。

09-25歐亞股

據日本《讀賣新聞》報導，日本證券監管機構預計將建議對野村控股旗下經紀部門處以數千萬日元的罰款，主因是涉嫌操縱政府債券期貨市場。報導指出，證券交易監督委員會將向銀行業監理機關提出建議，日本金融廳 (FSA) 負責實施這類處罰。野村證券表示，目前無法發表評論，但會認真對待此類指控，包括查明事實。

09-18美股雷達

歐盟第二高等法院周三 (18 日) 基本確定對美國晶片製造商高通的反壟斷罰款，將罰款金額從最初的 2.42 億歐元小幅下調至 2.387 億歐元(約 2.655 億美元)。高通仍可以就法律問題向歐洲最高法院－歐盟法院 (EU Court of Justice) 提出上訴。

09-13A股港股

中國因普華永道對中國恒大集團進行審計中存在的問題，暫停其經營業務 6 個月。根據中國財政部和中國證監會的公告，普華永道被罰款總計 4.41 億元人民幣 (6200 萬美元)。據中國證監會網站，證監會依法對普華永道恒大地產年報及債券發行審計工作未勤勉盡責案作出行政處罰，依據《中華人民共和國證券法》規定，沒收普華永道案涉期間全部業務收入 2774 萬元，處以頂格罰款 2.97 億元，合計罰不到 3.25 億元。

09-06美股雷達

英國反壟斷機構警告 Alphabet(GOOGL-US) 旗下 Google 濫用其在廣告技術領域的主導地位，此舉可能導致 Google 面臨巨額罰款，而且還可能被要求整頓這科技巨擘最賺錢的業務之一。英國競爭與市場管理局 (Competition and Markets Authority, CMA) 周五 (6 日) 的調查意見書 (Statement of Objections, SO) 表示，Google 利用其在科技廣告領域的主導地位，優先考慮自己的服務，這可能會損害數千家英國出版商和廣告商的利益。

08-26美股雷達

荷蘭資料保護監管機構周一 (26 日) 對叫車服務 Uber (UBER-US) 處以 2.9 億歐元（3.24 億美元）罰款，因其涉嫌在沒有充分保護情況下將歐洲司機的個資傳輸到美國。 Uber 稱這項決定有缺陷且不合理，並表示將上訴。荷蘭資料保護局 (DPA) 表示，歷時兩年多的資料傳輸嚴重違反了歐盟的《通用資料保護條例》(GDPR)；該條例要求採取保護使用者資料的技術和組織措施。

07-25美股雷達

路透周四 (25 日) 援引知情人士消息報導，Meta Platforms 幾周後會因把分類廣告服務 Marketplace 與其臉書社群媒體平台綑綁，而遭歐盟執委會反壟斷罰款。該公司可能成為歐盟今年《數位市場法》(Digital Markets Act, DMA) 上路以來首個遭開罰的科技巨擘。

07-25美股雷達

在美國檢察官認定波音 (BA-US) 違反了兩起 737 Max 客機致命空難的延期起訴協議後，美國司法部已與這家全球飛機製造商敲定新的認罪協議細節。媒體報導，根據周三向德州聯邦法院提交的認罪協議，波音將支付 2.436 億美元的罰款，原因是該公司在 2018 年和 2019 年導致 346 人死亡的墜機事件中，其軟體方面誤導航空監管機構。

07-15美股雷達

波蘭反壟斷和消費者保護監管機構 UOKiK 周一 (15 日) 表示，對 PayPal Europe (PYPL-US) 處以 1.066 億茲羅提 (約 2730 萬美元) 的罰款，原因是 PayPal Europe 未能在其合約條款中向消費者詳細說明可能會被罰款的行為。

07-12美股雷達

美國兩大監管機構─聯邦準備理事會 (Fed) 和美國貨幣監理署 (OCC) 對花旗集團 (C-US) 開出合計 1.356 億美元的巨額罰單。根據 Fed 公告，此次罰款是因為花旗集團未能履行 2020 年 10 月與該行風險管理和內部控制問題相關的同意令規定的義務。