WSJ:SEC要查馬斯克兄弟賣股是否涉內線交易

WSJ:SEC要查馬斯克兄弟賣股是否涉內線交易 (圖:AFP)
WSJ:SEC要查馬斯克兄弟賣股是否涉內線交易 (圖:AFP)

華爾街日報 (WSJ) 周四 (24 日) 引述知情人士報導,美國證券交易委員會 (SEC) 正在調查特斯拉 (TSLA-US) 執行長馬斯克與胞弟金巴爾 (Kimbal Musk) 近來的股票出售是否涉及內線交易。

消息傳出後,特斯拉股價周四盤中一度下跌,隨後在午盤回升,終場收漲 4.8% 至每股 800.77 美元。

根據報導,這項調查始於去年,在馬斯克開推特投票,詢問網友是否支持他出售特斯拉股份前一天,金巴爾便出售價值約 1.08 億美元的特斯拉股票,馬斯克在 11 月 6 日開啟推特投票後,特斯拉股價連日下跌。

據律師說法,監管機構想要釐清,在金巴爾 11 月 5 日進行交易前,馬斯克有沒有把即將發布推文以及自己售股的時機告訴金巴爾,或金巴爾是否透過其他方式得知馬斯克將發起投票,然後進行交易。

為了避免內線交易,企業高層與董事在買賣自家股票時,依據的是 10b5-1 交易計畫。監管文件顯示,自 2011 年以來,金巴爾已經揭露 40 多項交易訊息,但在 11 月 5 日向 SEC 提交的揭露文件中,並沒有顯示他當天的交易有按 10b5-1 計畫進行。

此外,金巴爾去年 2 月以每股約 852 美元價格,買出價值約 2500 萬美元的特斯拉持股,這筆交易的揭露文件,也沒有對是否依據 10b5-1 計畫進行說明。

根據監管文件,馬斯克是在去年 9 月 14 日提交自己的 10b5-1 計畫。

針對上述報導,SEC 和特斯拉發言人截稿前沒有回應評論請求。


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