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SEC





    2024-09-21
  • 美股雷達

    未能出庭作證 SEC擬對馬斯克採取制裁行動

    美國證券交易委員會 (SEC) 週五 (20 日) 表示,由於億萬富翁馬斯克未能出庭接受監管機構對他以 440 億美元收購 Twitter (舊名推特;現稱為 X) 的調查,他未能出庭作證,因此打算對他採取制裁行動。根據最近的法庭文件,美國證券交易委員會正尋求法院命令,要求 Musk 就未出席作證提供合理解釋,否則可能被視為藐視法庭馬斯克的業務包括電動車製造商特斯拉 (TSLA-US) 和 SpaceX,他也是世界首富,當天前往佛州卡納維拉爾角,監督 SpaceX「北極星黎明」任務的發射。






  • 2024-09-18
  • 美股雷達

    推動市場競爭 美SEC將降低股價報價單位至美分以下

    美國證券交易委員會 (SEC) 周三 (18 日) 將投票決定是否採用新規則,將股票定價降至 1 美分以下;如果通過,這將是美股近 20 年來最大規模改革計畫的一部分。SEC 表示,規則變更允許證券交易所以低於 1 美分的單位報價,這將促進目前構成交易量大部分的股票定價更具競爭力。






  • 2024-09-10
  • 美股雷達

    迪爾將支付993萬美元和解SEC賄賂調查

    監管機構周二 (10 日) 表示,迪爾 (DE-US) 同意支付 993 萬美元,以和解美國證券交易委員會 (sec) 對其違反聯邦賄賂法(《反海外腐敗法》)的調查。這個和解金解決了從 2017 年底到 2020 年期間,迪爾子公司維特根泰國公司向外國政府官員(包括泰國皇家空軍和公路部官員)支付不當款項以贏得業務以及參與商業賄賂的指控。






  • 2024-08-28
  • 美股雷達

    那斯達克尋求美SEC批准比特幣指數選擇權

    美國交易所營運商那斯達克 (NASDAQ) 週二 (27 日) 表示,該交易所正尋求美國證券交易委員會 (SEC) 批准推出和交易比特幣指數選擇權,這將為機構投資者和交易員提供一種替代方式,來對沖對比特幣的投資。SEC 尚未批准任何基於與現貨比特幣價格相關的交易平台交易基金的選擇權,這些基金在 1 月首次亮相,包括那斯達克申請交易貝萊德的 iShares 比特幣信託 ETF(IBIT-US) 的選擇權。






  • 2024-08-19
  • 美股雷達

    美國SEC指控投資客卡爾伊坎隱瞞逾數十億美元股票保證金貸款

    美國證券交易委員會 (SEC) 指控億萬富翁激進投資客卡爾伊坎 (Carl Icahn) 非法未能披露以其伊坎企業 (IEP-US) 股票質押的價值數十億美元的個人保證金貸款。SEC 周一 (19 日) 發布新聞稿表示,伊坎和以他名字命名的上市公司同意分別支付 50 萬美元和 150 萬美元來和解這些指控。






  • 2024-07-31
  • 台股新聞

    台股遭列「窄基指數」生效!限制美系投資人交易3項台指期

    台灣期貨交易所今(31)日表示,美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 於昨 (30) 日通知,臺股期貨 (TX)、小型臺指期貨 (MTX) 及客製化小型臺指期貨 (MXFFX) 改列為窄基指數期貨,而依美國證券管理委員會 (SEC) 規定,美國投資人包含合格機構投資人,皆不可交易這 3 項商品。






  • 2024-07-22
  • 幣圈

    CBOE確認:5檔以太幣現貨ETF將於7/23開放交易

    芝加哥期權交易所 (CBOE) 上周五在其官方網站上公告,確認以太幣現貨 ETF 將於 7 月 23 日正式上市交易。此次上市的 ETF 包括 21Shares Core 以太幣 ETF(CETH),Fidelity 以太幣基金 (FETH),Franklin 以太幣 ETF(EZET),Invesco Galaxy 以太幣 ETF(QETH) 和 VanEck 以太幣 ETF(ETHV)。






  • 2024-07-16
  • 美股雷達

    OpenAI吹哨者致函SEC 要求調查該公司與員工簽訂的保密協議

    根據美聯社 (AP) 周一 (15 日) 報導,OpenAI 的吹哨者已向美國證券交易委員會 (SEC) 提出投訴,並要求該機構調查這家 ChatGPT 製造商是否非法限制員工公開談論其人工智慧 (AI) 技術的風險。一封代表「一名或多名匿名和機密」吹哨者致 SEC 主席詹斯勒 (Gary Gensler) 的信,要求 SEC 迅速、積極地執行其針對保密協議 (NDA) 的規則,這些協議阻止員工或投資者向監管機構提出擔憂。






  • 2024-06-11
  • 美股雷達

    巴菲特又砸1.5億美元買入 西方石油彈升

    股神巴菲特再度加碼買入約 260 萬股股票,美國石油和天然氣勘探商西方石油 (OXY-US) 週一 (10 日) 回彈 2.06% 至每股 60.48 美元。隨著西方石油股價上週跌至每股 59.48 美元,西方石油股價較 4 月觸及的 71.18 美元的 52 週高點下跌了 17%,無意外地,巴菲特加倉該股。






  • 2024-06-05
  • 美股雷達

    GameStop熱潮再現 麻州監管機關要調查「咆哮小貓」交易活動

    根據路透周二 (4 日) 報導,美國麻薩諸塞州證券監管機構正在調查 GameStop 股票投資人、有「咆哮小貓」(Roaring Kitty)之稱的散戶大佬吉爾 (Keith Gill) 的交易活動。他曾在 2021 年引爆迷因股軋空熱潮。麻州州務卿 Bill Galvin(該州最高證券監管機構) 的發言人表示,正在調查吉爾的行為,但拒絕進一步置評。






  • 2024-05-24
  • 美股雷達

    美股重點新聞摘要2024年05月24日

    今日操盤前瞻日本 4 月 CPI美國 4 月耐用品訂單、5 月密大消費者信心指數路透:三星 HBM 晶片因發熱問題 未通過輝達測試《路透》週四 (23 日) 報導,因發熱問題,三星高頻寬記憶體 (HBM) 未能通過輝達 (MVDA-US) 測試。






  • 美股雷達

    SEC批准以太幣現貨ETF關鍵文件 最快數週後上市

    美國證券交易委員會 (SEC) 週四 (23 日) 批准紐交所、芝加哥選擇權交易所、那斯達克的申請,以上市與以太幣價格掛鉤的 ETF,相關產品可望最快數週後上市。VanEck、ARK Investments/21Shares 和 BlackRock (BLK.N) 等九家發行商在美國證券交易委員會 (SEC) 一月份批准比特幣 ETF 後,比特幣交易所希望推出與第二大加密貨幣以太幣掛鉤的 ETF。






  • 2024-05-23
  • 美股雷達

    華爾街即將迎來交易結算時間縮短

    美股交易結算時間將自下周二 (28 日) 起縮短,監管機構希望這可降低全球最大市場的風險並提高效率,但預計將暫時增加投資人的交易失敗率。為了遵守美國證券交易委員會 (SEC) 去年 2 月通過的規則變更,美國股票、公司債和市政債券以及其他證券的投資人,必須在交易後一個工作日而非兩個工作日結算交易。






  • 美股雷達

    紐約證券交易所正研究全天候交易可行性

    最近,紐約證券交易所 (NYSE) 就「全天候」交易的可能性,對市場參與者的意見進行了評估。目前,全球股票市場的運作均遵循「日出而作、日落而息」的原則。在 NYSE 或那斯達克敲響收盤鐘聲後、或是美國股票經紀公司下班後,股票交易並不會停止。主要上市股票透過在東京或倫敦雙重上市,或以許多外國金融市場的不記名證券方式,在美股的交易時間以外繼續交易。






  • 2024-05-22
  • 美股雷達

    以太幣若獲批有望獲大量資金湧入?分析師潑冷水:規模最多達比特幣的15%

    全球市值第二大加密貨幣以太幣 (ETH) 今 (22) 日持續走漲,因市場對美國證交會 (SEC) 批准該數位代幣的現貨 ETF 持樂觀態度,以太幣本周迄今飆漲約 23%,今年來更大漲 66%,但有專家發文降低樂觀期待情緒,稱以太幣現貨 ETF 吸引的投資,恐僅佔比特幣現貨 ETF 一小部分。






  • 幣圈

    以太幣帶動加密貨幣上揚 市場預期現貨ETF將獲美國核准

    由於投資人對以太幣現貨 ETF 的申請結果變得樂觀,以太幣已連漲兩日,一度突破 3800 美元,為兩個月來最高價位。據 investing.com 報價,截至台北時間周三 (22 日)14:23,以太幣報 3762 美元,24 小時漲 3.02%,過去 7 天漲 29.32%。






  • 2024-05-21
  • 幣圈

    以太幣現貨ETF有望問世 傳SEC要求交易所微調上市申請

    路透周二 (21 日) 援引四名知情人士消息報導,美國證券交易委員會 (SEC) 日前要求那斯達克 (Nasdaq) 和芝加哥選擇權交易所 (CBOE) 對其現貨以太幣 ETF 上市申請進行微調,此舉暗示該機構可能批准這兩家公司申請。雖然交易所申請是兩步審批程序的第一步,但 SEC 的綠燈將意味著加密貨幣一次重大的意外勝利,此前業內預估申請會遭到否決。






  • 美股雷達

    飆破3700美元!以太幣現貨ETF批准與否 SEC主席又成關鍵一票

    以太幣 (ETH) 周一 (20 日) 飆漲至 2 個月高點 3700 美元,因市場對以太幣現貨 ETF 可能獲批的預期大幅升溫,彭博 ETF 分析師 Eric Balchunas 也在社群媒體發文稱 SEC 最快可能在周三 (22 日) 批准。






  • 2024-05-06
  • 美股雷達

    Robinhood指SEC可能很快針對其加密業務採取執法行動

    網路交易平台 Robinhood (HOOD-US) 表示,美國證券交易委員會 (SEC) 可能很快就會對該公司採取執法行動。Robinhood 在周一 (6 日) 提交的文件中透露,監管機構在周末向其發出了威爾斯通知 (Wells Notice),示警一旦調查完成就可能對該公司提出指控。






  • 2024-04-29
  • 美股雷達

    美國最高法院拒審馬斯克SEC和解案

    美國最高法院周一 (29 日) 拒絕聽取馬斯克 (Elon Musk) 的訴狀。馬斯克申請駁回與美國證券交易委員會 (SEC) 達成的證券欺詐和解協議的一部分,該和解協議限制這位億萬富翁商人有關其電動車公司特斯拉 (Tesla)(TSLA-US) 的公開言論。