SEC

11-11

據《彭博》引述知情人士透露，Kramer Levin Naftalis & Frankel 律師事務所合夥人 Richard Farley 及 Kirkland & Ellis 律師事務所合夥人 Norm Champ 等人，成為美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler 的潛在繼任人選。

11-08

根據《路透》引述知情人士的消息報導，美國總統當選人川普的過渡團隊，正在考慮讓一些關鍵人物擔任領導要職，包括公司律師和共和黨監管者等，並計畫很快提交一份最終確定的候選名單。其中，美國證券交易委員會 (SEC) 主席的熱門候選人包括 Robinhood 法務長、前 SEC 專員 Dan Gallagher 和前 SEC 專員、目前領導諮詢公司 Patomak Global Partners 的 Paul Atkins。

10-15幣圈

近年來，美國逐漸加大對加密貨幣行業的監管力道，最新數據顯示，自 2019 年以來，美國監管機構從 25 家加密貨幣公司收取 319.2 億美元 (約 1.04 兆台幣) 罰款跟和解金，這不僅反映出幣圈動蕩，也顯示監管機構對加密市場風險的高度關注。

09-21美股雷達

美國證券交易委員會 (SEC) 週五 (20 日) 表示，由於億萬富翁馬斯克未能出庭接受監管機構對他以 440 億美元收購 Twitter (舊名推特；現稱為 X) 的調查，他未能出庭作證，因此打算對他採取制裁行動。根據最近的法庭文件，美國證券交易委員會正尋求法院命令，要求 Musk 就未出席作證提供合理解釋，否則可能被視為藐視法庭馬斯克的業務包括電動車製造商特斯拉 (TSLA-US) 和 SpaceX，他也是世界首富，當天前往佛州卡納維拉爾角，監督 SpaceX「北極星黎明」任務的發射。

09-18美股雷達

美國證券交易委員會 (SEC) 周三 (18 日) 將投票決定是否採用新規則，將股票定價降至 1 美分以下；如果通過，這將是美股近 20 年來最大規模改革計畫的一部分。SEC 表示，規則變更允許證券交易所以低於 1 美分的單位報價，這將促進目前構成交易量大部分的股票定價更具競爭力。

09-10美股雷達

監管機構周二 (10 日) 表示，迪爾 (DE-US) 同意支付 993 萬美元，以和解美國證券交易委員會 (sec) 對其違反聯邦賄賂法（《反海外腐敗法》）的調查。這個和解金解決了從 2017 年底到 2020 年期間，迪爾子公司維特根泰國公司向外國政府官員（包括泰國皇家空軍和公路部官員）支付不當款項以贏得業務以及參與商業賄賂的指控。

08-28美股雷達

美國交易所營運商那斯達克 (NASDAQ) 週二 (27 日) 表示，該交易所正尋求美國證券交易委員會 (SEC) 批准推出和交易比特幣指數選擇權，這將為機構投資者和交易員提供一種替代方式，來對沖對比特幣的投資。SEC 尚未批准任何基於與現貨比特幣價格相關的交易平台交易基金的選擇權，這些基金在 1 月首次亮相，包括那斯達克申請交易貝萊德的 iShares 比特幣信託 ETF(IBIT-US) 的選擇權。

08-19美股雷達

美國證券交易委員會 (SEC) 指控億萬富翁激進投資客卡爾伊坎 (Carl Icahn) 非法未能披露以其伊坎企業 (IEP-US) 股票質押的價值數十億美元的個人保證金貸款。SEC 周一 (19 日) 發布新聞稿表示，伊坎和以他名字命名的上市公司同意分別支付 50 萬美元和 150 萬美元來和解這些指控。

07-31台股新聞

台灣期貨交易所今（31）日表示，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 於昨 (30) 日通知，臺股期貨 (TX)、小型臺指期貨 (MTX) 及客製化小型臺指期貨 (MXFFX) 改列為窄基指數期貨，而依美國證券管理委員會 (SEC) 規定，美國投資人包含合格機構投資人，皆不可交易這 3 項商品。

07-22幣圈

芝加哥期權交易所 (CBOE) 上周五在其官方網站上公告，確認以太幣現貨 ETF 將於 7 月 23 日正式上市交易。此次上市的 ETF 包括 21Shares Core 以太幣 ETF(CETH)，Fidelity 以太幣基金 (FETH)，Franklin 以太幣 ETF(EZET)，Invesco Galaxy 以太幣 ETF(QETH) 和 VanEck 以太幣 ETF(ETHV)。

07-16美股雷達

根據美聯社 (AP) 周一 (15 日) 報導，OpenAI 的吹哨者已向美國證券交易委員會 (SEC) 提出投訴，並要求該機構調查這家 ChatGPT 製造商是否非法限制員工公開談論其人工智慧 (AI) 技術的風險。一封代表「一名或多名匿名和機密」吹哨者致 SEC 主席詹斯勒 (Gary Gensler) 的信，要求 SEC 迅速、積極地執行其針對保密協議 (NDA) 的規則，這些協議阻止員工或投資者向監管機構提出擔憂。

06-11美股雷達

股神巴菲特再度加碼買入約 260 萬股股票，美國石油和天然氣勘探商西方石油 (OXY-US) 週一 (10 日) 回彈 2.06% 至每股 60.48 美元。隨著西方石油股價上週跌至每股 59.48 美元，西方石油股價較 4 月觸及的 71.18 美元的 52 週高點下跌了 17%，無意外地，巴菲特加倉該股。

06-05美股雷達

根據路透周二 (4 日) 報導，美國麻薩諸塞州證券監管機構正在調查 GameStop 股票投資人、有「咆哮小貓」(Roaring Kitty)之稱的散戶大佬吉爾 (Keith Gill) 的交易活動。他曾在 2021 年引爆迷因股軋空熱潮。麻州州務卿 Bill Galvin(該州最高證券監管機構) 的發言人表示，正在調查吉爾的行為，但拒絕進一步置評。

05-24美股雷達

今日操盤前瞻日本 4 月 CPI美國 4 月耐用品訂單、5 月密大消費者信心指數路透：三星 HBM 晶片因發熱問題 未通過輝達測試《路透》週四 (23 日) 報導，因發熱問題，三星高頻寬記憶體 (HBM) 未能通過輝達 (MVDA-US) 測試。

05-24美股雷達

美國證券交易委員會 (SEC) 週四 (23 日) 批准紐交所、芝加哥選擇權交易所、那斯達克的申請，以上市與以太幣價格掛鉤的 ETF，相關產品可望最快數週後上市。VanEck、ARK Investments/21Shares 和 BlackRock (BLK.N) 等九家發行商在美國證券交易委員會 (SEC) 一月份批准比特幣 ETF 後，比特幣交易所希望推出與第二大加密貨幣以太幣掛鉤的 ETF。

05-23美股雷達

美股交易結算時間將自下周二 (28 日) 起縮短，監管機構希望這可降低全球最大市場的風險並提高效率，但預計將暫時增加投資人的交易失敗率。為了遵守美國證券交易委員會 (SEC) 去年 2 月通過的規則變更，美國股票、公司債和市政債券以及其他證券的投資人，必須在交易後一個工作日而非兩個工作日結算交易。

05-23美股雷達

最近，紐約證券交易所 (NYSE) 就「全天候」交易的可能性，對市場參與者的意見進行了評估。目前，全球股票市場的運作均遵循「日出而作、日落而息」的原則。在 NYSE 或那斯達克敲響收盤鐘聲後、或是美國股票經紀公司下班後，股票交易並不會停止。主要上市股票透過在東京或倫敦雙重上市，或以許多外國金融市場的不記名證券方式，在美股的交易時間以外繼續交易。

05-22美股雷達

全球市值第二大加密貨幣以太幣 (ETH) 今 (22) 日持續走漲，因市場對美國證交會 (SEC) 批准該數位代幣的現貨 ETF 持樂觀態度，以太幣本周迄今飆漲約 23%，今年來更大漲 66%，但有專家發文降低樂觀期待情緒，稱以太幣現貨 ETF 吸引的投資，恐僅佔比特幣現貨 ETF 一小部分。

05-22幣圈

由於投資人對以太幣現貨 ETF 的申請結果變得樂觀，以太幣已連漲兩日，一度突破 3800 美元，為兩個月來最高價位。據 investing.com 報價，截至台北時間周三 (22 日)14:23，以太幣報 3762 美元，24 小時漲 3.02%，過去 7 天漲 29.32%。

05-21幣圈

路透周二 (21 日) 援引四名知情人士消息報導，美國證券交易委員會 (SEC) 日前要求那斯達克 (Nasdaq) 和芝加哥選擇權交易所 (CBOE) 對其現貨以太幣 ETF 上市申請進行微調，此舉暗示該機構可能批准這兩家公司申請。雖然交易所申請是兩步審批程序的第一步，但 SEC 的綠燈將意味著加密貨幣一次重大的意外勝利，此前業內預估申請會遭到否決。