15家私募入圍！首批新三板做市私募將誕生

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廠長的話

有關私募做市新三板，此前廠長已經分析過許多，今天就不再重復了，有興趣的可以回復關鍵詞「新三板」查看。今天我們來跟進一下最新的上報名單和入圍名單。

32家私募爭吃螃蟹

廠長（smgc8888）了解到，目前共有33家私募機構申請做市，包括21個股權基金、4個創投基金、7個證券投資基金和1個基金子公司，具體名單參考下表：

但是股轉公司說名額有限，最終選出的不超過10家。九鼎投資、天星資本、同創偉業這些新三板市場老司機大概率入選，但中科招商可能因為曾經信披違規而悲劇了。

15家有戲，競爭最後名額

根據《評審方案》列出的條件，對32家作簡單的篩選，首先我們將七個條件再貼一下：

（1）實繳注冊資本不低於1億元人民幣，財務狀況穩健；

（2）持續經營3年以上，且近3年年均資產管理規模不低於20億元；

（3）申請機構及人員最近3年內未受過中國證監會行政處罰；

（4）具有符合全國股轉系統做市業務相關要求的業務實施方案和內部管理制度；

（5）設有專門的做市業務部門，配備做市業務人員；

（6）做市業務系統符合相關技術規范，並通過全國股轉系統的測試；

（7）已成為中國證券投資基金業協會普通會員等。

鑒於條件(五)數據不好找，而條件(七)為每家私募都已具備，現在我們只需考慮條件(一)、(二)、(三)。將以下條件一一對應，被淘汰的企業名單也浮出水面。

不符合條件一：實繳注冊資本不低於人民幣一億元，財務狀況穩健的私募公司有國開開元股權投資基金管理有限公司、吉富創業投資股份有限公司、上海鼎鋒資產管理有限公司3家，其實繳資本不足1億元。

不符合條件二：持續經營三年以上，且近三年年均資產管理規模不低於人民幣二十億元的私募比較多，共有「北京橙葉投資基金管理有限公司、北京晟視天下投資管理有限公司(全國企業信息公示系統顯示成立時間為2012年11月30日，以此為准則沒有問題)、廣發合信產業投資管理有限公司、華芯投資管理有限責任公司、江蘇毅達股權投資基金管理有限公司、民生財富投資管理有限公司、南京東南投資基金管理有限公司、寧波信達漢石基金管理有限公司、深圳前海新富資本管理集團有限公司、深圳前海中電投融合基金管理公司、天津金星投資有限公司、中交投資基金管理有限公司、珠海高瓴股權投資管理有限公司」13家，成立時間均不滿3年。

不符合條件三：申請機構及人員最近三年內未受過中國證監會行政處罰的有中科招商投資管理集團股份有限公司、深圳前海新富資本管理集團有限公司共2家。

參考下圖：2015年11月16日，中科招商由於信披違規被證監會處罰

2016年8月29日，證監會通報2016年上半年私募基金專項檢查執法情況，新富資本因違規電銷被點名批評。

這麼一來，最後僅剩下15家私募角逐首批名單，他們是：

其中，九鼎投資、天星資本、同創偉業這些熟知新三板市場的私募機構很有可能入選首批試點，另外具有國資背景的或者會被優先考慮。