違規

09-01台股新聞

國泰投信利關人交易違規案 金管會重罰600萬元、1年內禁發海外基金或ETF

國泰投信先前爆出利害關係人投資踩紅線風波，主管機關正式開罰！金管會今(1)日表示，因國泰投信前董事未據實申報利關人資料，導致基金與全委帳戶踩雷並產生重大虧損，加上公司內控機制嚴重失靈、事後甚至通報不實，金管會依法重罰國泰投信新台幣 600 萬元罰鍰，並核處「警告」處分，限制其3項業務，其中最重懲處為 1 年內不得募集海外 ETF。