劉士餘舉行國新辦發布會 總結去年資本市場九大成效

26日上午，中國證監會主席劉士餘在國新辦舉行新聞發布會，介紹協調推進資本市場改革穩定發展等方面的情況，并答記者問。證監會副主席李超、方星海、趙?平一同出席發布會。

據中國證券網消息，根據證監會在新聞發布會上發布的參閱材料，去年證監會深刻吸取2015年股市異常波動的教訓，推進依法監管、全面監管、從嚴監管，持續整頓市場秩序，保護投資者合法權益，切實服務供給側結構性改革，在複雜的形勢下保持了市場穩定健康發展，為經濟社會發展做出了新貢獻。

該參閱材料總結，2016年我國資本市場改革發展取得了九大成效。

成效一：融資規模大幅增長，服務實體經濟效能明顯提升。

在穩定市場和防範風險的基礎上，從實體經濟的?在需求出發，積極擴大直接融資，切實發揮資本市場優化資源配置、引導要素流動、促進創新創業的積極作用。

全年首發和再融資合計1.50萬億元(不含定向增發資?認購5464億元)，增長45.18%，其中，248家企業首次公開發行(IPO)融資1634億元，IPO家數創近五年來新高。

2016年末，上市公司突破3000家，滬深股票市場總市值為50.8萬億元(折合7.3萬億美元)，僅次于美國(27.3萬億美元)，居全球第二。

公司債券方面，穩妥推進交易所債券市場改革發展，豐富債券品種，全年公司債券發行3.17萬億元，增長47%。其中，非金融企業發行2.63萬億元，占公司債券的83%。

成效二：服務國家宏觀調控戰略，助力供給側結構性改革。

落實“放管服”改革部署，開展權責清單編制工作，持續取消精簡行政審批事項，優化審批流程，釋放市場活力。

2016年證監會取消1項行政審批事項、7項行政審批中介服務事項。2013年以來，證監會已取消了28項行政審批事項和5項中部分情形，取消比例40%以上。

認真落實“三去一降一補”要求，支持上市公司并購重組，涉及交易金額2.39萬億元，其中2016年累計核準并購重組行政許可申請261單，交易總金額12551.51億元，有力助推?業升級。

嚴格實施上市公司退市制度，穩妥推進“僵屍企業”出清。明确新三板準入負面清單，對不符合國家宏觀經濟政策、不符合新三板市場定位的企業挂牌融資進行限制。對房地?、?能過剩行業公司債券實行分類監管。交易所市場公開發行公司債券平均利率為3.92%，較2015年下降76個基點，降低了企業融資成本。

制定了《關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》，對貧困地區企業首次公開發行、新三板挂牌、發行債券、并購重組等，适用“即報即審、審過即發”政策。

截至2016年年底，貧困縣企業1家獲準發行、6家在審。在國家級貧困縣發行了盤活旅遊資源的資?證券化?品。同時，行業協會動員了82家證券公司與125個貧困縣、19家期貨公司與20個貧困縣結對幫扶。對西藏、新疆企業實施特殊通道，累計發行9家，融資34億元。

成效三：推動多層次市場建設，拓展中小微企業融資渠道。

深化新三板改革，實行市場分層，?動私募機構做市試點，擴大做市商範圍，?動優先股試點。全年新三板挂牌公司突破1萬家，完成2940次定向發行，融資1391億元。

積極推進區域性股權市場規範發展，研究新三板與區域性股權市場合作對接機制。目前全國共設立40家區域性股權市場，挂牌企業1.6萬家，展示企業5.6萬家，累計融資6896億元。今年1月份，國務院辦公廳正式發布《關于規範發展區域性股權市場的通知》，明确市場發展原則和定位，對于加強多層次資本市場建設具有深遠意義。

推動私募基金發展。截至2016年底，在基金業協會登記的私募基金管理人共1.74萬家，備案基金合計4.65萬隻，認繳規模10.24萬億元，實繳規模7.89萬億元。

其中，創業投資基金管理機構1218家，創業投資基金2218隻，實繳投資規模0.34萬億元;股權投資基金管理機構7988家，股權投資基金1.42萬隻，實繳投資規模3.53萬億元。

成效四：期貨市場建設穩步推進，市場功能有效發揮。

圍繞服務“三農”，?動白糖、豆粕農?品期權上市工作，擴大“保險+期貨”試點，增加白糖、棉花兩個試點品種，銅、鐵礦石、塑料等大宗商品期貨價格已經成為宏觀調控部門監測經濟運行的重要參考。

積極促進國債期貨功能發揮，持倉規模較去年底增長37%，機構持倉占比達到81%，在2016年底債市波動中成為機構重要的風險管理工具。

目前，期貨品種已達52個，其中商品期貨46個，金融期貨5個，金融期權1個。期貨市場全年共成交41.4億手，增長15.6%;成交金額為195.6萬億元，下降64.7%。

成效五：引導證券期貨行業回歸本源，專注主業。

加強合規風控管理。修訂《證券公司風險控制指?管理辦法》，優化風控指?，強化流動性風險管控，明确逆周期調節機制。督促證券公司資管子公司補充資本或壓縮管理規模，推進證券公司并表監管試點，實現風險管控全覆蓋。

對基金公司子公司建立以淨資本為核心的風控指?體系。對持牌業務和非持牌業務實施差異化監管。明确各類證券基金經營機構子公司功能定位，強化母公司管控責任，分類處理子公司業務，劃清經營邊界、業務底線。

推進行業穩步發展。制定公募基金中基金(FOF)指引。取消公募基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和合規負責人的任職審批。全年共受理2164隻公募基金申請，批複1571隻。

支持社會養老保險基金市場化改革，14家基金管理公司、1家證券公司獲得首批基本養老保險基金管理人資格。

推進證券基金期貨行業營改增試點，實現營改增試點平穩過渡。

成效六：推進境?外市場互聯互通，穩步擴大雙向開放。

正式?動深港通，促進香港與?地市場進一步互聯互通。截至2016年底，深港通合計成交344億元。

大力支持境?企業境外發行融資，全年15家企業首次公開發行H股，13家H股公司再融資，累計融資246億美元。?動熊貓公司債試點，14家公司累計發行46單，融資836億元。

加大對港澳地區金融開放，落實《關于建立更緊密經貿關系的安排》(CEPA)補充協議十，批設2家合資證券公司和1家合資基金管理公司。配合“一帶一路”戰略實施，推動交易所“走出去”，成功競購巴基斯坦交易所部分股權，中歐交易所順利運轉。

加快引入境外機構投資者，新批準11家合格境外機構投資者(QFII )資格、32家人民?合格境外機構投資者(RQFII)資格。取消對QFII、RQFII資?配置比例的限制，增加投資運作便利。擴大基金互認規模，6隻香港基金在?地銷售，47隻?地基金在香港地區銷售。

成效七：重拳治亂、鐵腕執法，整頓和規範市場秩序。

強化依法全面從嚴監管，适時開展專項行動和集中攻堅，全領域、全鏈條、全覆蓋精準打擊證券期貨違法違規行為，嚴肅查處欣泰電氣等一批大案要案，嚴格規範“忽悠式”重組，嚴厲懲處?幕交易、操縱市場、編造傳播虛假信息等行為。

敢于亮劍，震懾不守規矩、呼風喚雨的金融大?。2016年?動調查案件551件，新增立案302件，較前三年平均數量增長23%。當年辦結各類立案案件233件，其中移送公安37件，移交審理190件。

全年作出221項行政處罰決定，對38人實施市場禁入，罰沒款總計42. 8億元，較去年增長288%，行政處罰決定數量和罰沒金額創曆史新高，市場禁入人數達到曆史峰值。

繼續推進各類地方交易場所的清理整頓工作，部署開展“回頭看”。會同地方政府開展交易場所摸底調查，認真研究各地交易場所發展規劃和政策措施。

開展股權?籌風險專項整治，聯合15個部門印發專項整治工作實施方案。嚴厲打擊非法證券期貨活動，全年共摸排涉非案件線索578件，組織防非宣傳教育專場4289場。

成效八：強化底線思維，切實防範和化解風險。

針對股市杠杆資金助漲助跌問題，明确股票類、混合類結構化資?管理計劃最高杠杆倍數，強化對分級?品的适當性管理和風險揭示，加強融資融券資本約束。

針對金融風險的跨市場、跨?品傳遞問題，果斷處置國海證券債券代持違約風險，及時化解個?基金公司貨?基金流動性風險，避免了單一市場流動性暫時短缺對金融市場的沖擊。

出台停複牌規則，解決上市公司?意停、籠統說、停時長的問題。

針對以“黑色系”為代表的大宗商品期貨價格劇烈波動，果斷出手，多管齊下，運用市場手段與工具，有效抑制了市場過熱。總體來看，我國資本市場實現了穩定運行，市場波動保持在合理範圍。

成效九：創新手段和方式，切實保護投資者合法權益。

制定證券期貨投資者适當性管理辦法，統一投資者分類?準和管理要求，構築投資者保護的第一道防線。

聯合最高人民法院?動證券期貨糾紛多元化解機制試點，投資者保護工作與司法制度銜接實現重大突破。在欣泰電氣退市中責令保薦機構設置賠償基金，強化中介機構責任。?動中證中小投資者服務中心持股行權和支持訴訟試點，投資者服務中心已持有543家上市公司股票，向177家公司發送股東建議函。

授牌首批13家國家級投資者教育基地，為投資者提供一站式、公益性服務。2016年實體基地共服務社會公?8萬多人次，互聯網基地總訪客數達220多萬人，?覽量850多萬人次。

妥善處理投資者訴求，全年辦理投資者各類訴求約7.4萬件，和解率74%。完善調解機制，引導投資者通過調解解決矛盾糾紛，各調解組織受理案件2657件，調解成功率70%，涉及金額4億多元。

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