太平洋證券陷IPO欺詐案 回應稱尚未遭到調查

華南新聞中心張金豹發自深圳

和訊網訊證監會近日對六公司正式立案調查，其中龍寶參茸是唯一一家IPO申報企業，因此格外令人關注。其「頂風作案」之舉引人注意的同時，也讓市場對其保薦機構太平洋證券的保薦質量產生懷疑。太平洋(601099,股吧)對此回應稱，證監會只是對龍寶參茸進行了立案調查，目前尚未對太平洋進行核查。

太平洋：尚未對我公司進行核查

據了解，此次被立案的IPO申報企業龍寶參茸，由太平洋證券保薦承銷，天健會計師事務所(特殊普通合伙)審計、驗資，法律中介為上海市錦天城律師事務所，評估機構為坤元資產評估有限公司。

太平洋董秘辦表示，「目前，證監會只是對發行人龍寶參茸進行了立案調查，目前未對我公司進行核查，沒有對我公司產生影響。目前公司高度重視此事，我們將積極配合監管機構進行調查。」「公司目前的保薦業務均在正常開展。」

業內人士分析，一般保薦項目出現問題，涉事券商保薦項目組可能會受到影響，若涉事券商未受到處罰，則不影響其他業務。在其看來，對保薦券商的影響需要看保薦項目涉嫌違法違規的輕重情況，輕的話，券商可能免遭處罰，重的話，券商也可能被立案調查。

據了解，證監會接下來除了對龍寶參茸進行檢查，還有可能同時對相關的保薦、審計評估和法律服務等中介機構的執業行為是否勤勉盡責進行全面核查，一旦發現涉嫌違法違規問題，立即啟動正式立案調查程序。

太平洋證券保薦質量飽受詬病

從財務數據來看，太平洋投行業務並不出眾。數據顯示，該公司今年上半年投資銀行業務實現營業收入8354.05萬元，占總營收比例約14%；從手續費及傭金凈收入這一項來看，該公司上半年投資銀行業務該項收入為8574.89萬元，同期保薦業務同項收入僅為94.34萬元，占比僅為1.1%。

保薦業務或投行業務並非太平洋證券的業績主力，幾度因保薦項目業績變臉的太平洋此前就已遭受過證監會出具警示函。

2012年，太平洋證券共保薦南大光電(300346,股吧)和龍泉股份(002671,股吧)兩只新股上市，共帶來6021萬元的承銷保薦費用。但這兩只新股的業績卻在上市後出現下降。

南大光電於2012年7月26日在《首次公開發行並在創業板上市發行公告》中披露凈利潤同比下降約20%，於2012年8月7日在上市首日風險提示公告中披露「實現歸屬於發行人股東的凈利潤比去年同期下降27.71%」、「經初步估計，2012年1～9月公司凈利潤同比下滑40%左右」，但實際下滑幅度為52.42%。而太平洋與南大光電並未就上述事項進行如實說明,亦未在南大光電招股過程中及時地作相應的補充說明。

對於南大光電上市後的業績變臉和股價表現，業內人士指出，其保薦人和主承銷商太平洋證券「只薦不保」的行為，難脫失職之嫌。

太平洋證券2012年保薦的另一只股票龍泉股份4月份上市，早於南大光電3個月，但業績一樣出現下跌。其當年三季報凈利潤0.68億元(基本每股收益0.82元)，同比下降13.34%。

2013年1月，證監會認為，在中期報告業績下降幅度較大的情況下，上述兩公司在會後重大事項承諾函中均未如實說明，亦未在招股過程中及時地作相應的補充披露。證監會遂對其保薦機構國信證券(002736,股吧)、太平洋證券采取了出具警示函的監管措施，對簽字保薦代表采取了「3個月內不受理其出具文件」的監管措施。

除此之外，太平洋證券近年來也多次因違規被監管層處罰。根據該公司公告，去年11月份，因其未經中國結算公司同意即開展非現場開戶創新業務，導致該公司非現場開戶業務資格被暫停1個月；今年1月份，因該公司溫州甌江路證券營業部個別經紀人涉嫌違規為客戶間融資提供便利，該公司內部檢查時發現了該問題，但未能及時自糾，存在內部控制不完善情形，對此雲南監管局對其采取暫停新開證券賬戶1個月措施的決定。

太平洋方面表示，受上述兩因素影響，該公司分類評價由2015年的A類A級下降為B類BBB級。