英國FSA向諾森羅克銀行前財務主管處以32萬英鎊罰金

由于謊報數據的失職行為，英國FSA向諾森羅克銀行前財務主管大衛-瓊斯處以32萬英鎊罰金，并禁止其從事與受規制活動相關的工作。

綜合媒體7月27日報道，英國金融服務管理局(Financial Services Authority,FSA)周二(7月27日)宣布，已向諾森羅克銀行(Northern Rock Plc)前財務主管大衛-瓊斯(David Jones)處以32萬英鎊罰金，并禁止其從事與受規制活動相關的任何工作。

大衛-瓊斯的失職行為始于07年1月，其時他與諾森羅克銀行前CEO大衛-貝克爾(David Baker)同意將虛假的按揭貸款拖欠數據錄入隨06年年度賬目一起公布的會計報表標注。

在將近一年的時間內，大衛-瓊斯按月向該銀行的資產債務委員會謊報按揭貸款拖欠數據與財產數據，并按季向英國抵押貸款協會(Council of Mortgage Lenders)匯報數據。

由于在FSA行政解決程序的第二階段處理了相關問題，大衛-瓊斯的罰款減少了20%，否則他將被處以40萬美元的罰金。

(王洋 編譯)

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