中泰證券被立案調查或禍起新三板做市業務

和訊網消息近日，中泰證券官網發布公告稱，公司因涉嫌違反證券期貨相關法律法規，證監會決定對其進行立案調查。至於被調查的具體原因，截止到發稿前，中泰證券並未作出官方說明。不過，據知情人士透露，中泰證券此次被查並非坊間流傳的投行業務，而是禍起新三板做市業務，但具體是因為哪個項目違規被調查暫時還不清楚。

據介紹，做市業務是公司作為做市商以自有資金、股票與投資者進行二級市場交易的業務，主要為市場提供流動性並增強市場穩定性，屬自營業務范疇。

全國中小企業股份轉讓系統數據顯示，中泰證券是新三板掛市場上最大的做市商，累計做市303家企業。另據網站數據顯示，中泰證券目前已經推薦掛牌企業333家，其中3家已被終止掛牌，正在掛牌企業數量330家。截至目前，中泰證券推薦定向發行次數198次。

中泰證券也成為繼興業證券(601377,股吧)、西南證券(600369,股吧)、中德證券後今年第四家收到證監會《調查通知書》的券商，值得注意的是，中泰證券正在IPO排隊候審，目前顯示進展為「已受理」。不過，中泰證券在公告里指出，目前公司經營情況正常，將按相關規定配合調查。

業內人士分析指出，如果中泰被立案調查是新三板做市業務，證監會可能會對其做市業務進行監督和采取限制。

事實上，關於做市業務違規被證監會處罰的公司此前也並不少見。

今年2月16日晚間，國泰君安發布公告稱，收到中國證監會上海監管局行政監管措施實現告知書，上海監管局擬對其采取限制新增做市業務三個月等行政監管處罰，並配合暫停受理以國泰君安證券作為做市商的擬掛牌股票采取做市轉讓方式申請、變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請、後續加入做市申請，已受理的上述業務，中止審查。這也是新三板做市商受到的較為嚴厲的懲罰。