「13一創01」2016年本息兌付及摘牌公告

重要提示：第一創業證券股份有限公司2013年次級債券(第一期)(簡稱「13一創01」、「本期債券」、債券代碼：118902)本次本息兌付的債權登記日為2016年11月14日，凡在2016年11月14日(含)前買入並持有本期債券的投資者享有本次派發的利息。第一創業證券股份有限公司於2013年11月15日發行的「13一創01」至2016年11月14日將期滿3年，根據本公司「13一創01」《募集說明書》和《公司債券上市公告書》有關條款的規定，本期債券將進行兌付，現將有關事項公告如下：一、本期債券基本情況1、發行人：第一創業證券股份有限公司2、第一創業證券股份有限公司2013年次級債券(第一期)簡稱「13一創01」3、發行總額：人民幣8億元。4、債券簡稱：13一創01(深交所)5、深圳證券交易所債券代碼：1189026、債券期限和利率：3年期；7.2%7、發行價格：本息債券面值100元，平價發行8、還本付息方式：每年付息一次，到期一次還本，最後一期利息隨本金的兌付一起支付。9、起息日：2013年11月15日10、付息日：2014年至2016年每年的11月15日(如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個交易日)11、兌付日：2016年11月15日12、擔保情況：本期債券無擔保13、信用等級：根據上海新世紀資信評估有限公司出具的最新跟蹤評級報告，發行人主體長期信用等級為AA+，評級展望為「穩定」，本期債券的信用等級為AA。14、掛牌時間及地點：本期債券於2013年12月5日在深圳證券交易所掛牌。二、本次兌付兌息方案本期債券票面利率為7.2%。每手面值1,000元的本期債券本次兌付兌息金額為人民幣1,072.00元(含稅)。扣稅後個人、證券投資基金債券投資者每手實際取得的兌付兌息額為人民幣1,057.60元；扣稅後非居民企業(包含QFII、RQFII)債券投資者每手實際取得的兌付兌息金額為人民幣1,064.80元。三、債券登記日、兌付兌息日1、債券摘牌日：2016年11月11日2、債權登記日：2016年11月14日3、兌付兌息日：2016年11月15日四、摘牌安排本期債券將於2016年11月11日摘牌。根據《深圳證券交易所公司債券上市規則(2015年修訂)》，本期債券將於兌付兌息日前2個交易日摘牌，即於2016年11月11日起在深圳證券交易所系統終止交易。五、兌付兌息對象本期債券兌付對象為截至債權登記日2016年11月14日深圳證券交易所收市後，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱：中國結算深圳分公司)登記在冊的全體「13一創01」持有人(界定標準請參見本公告的「重要提示」)。六、兌付兌息方法公司將委託中國結算深圳分公司進行本次兌付工作。在本次兌付日2個交易日前，本公司將本期債券本次兌付本金及利息足額劃付至中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶。中國結算深圳分公司收到款項後，通過資金結算系統將本期債券本次兌付本金及利息劃付給相應的兌付網點(由債券持有人指定的證券公司營業部或中國結算深圳分公司認可的其他機構)。本公司與中國結算深圳分公司的相關協議規定，如本公司未按時足額將債券兌付本金及利息資金劃入中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶，則後續兌付工作由本公司自行負責辦理，相關實施事宜以本公司的相關公告為準。七、關於本期債券利息所得稅的徵收1、個人投資者繳納企業債券利息個人所得稅的說明根據《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關稅收法規和文件的規定，本期債券個人(包括證券投資基金)持有者應繳納債券利息個人所得稅，徵稅稅率為利息額的20%。根據《國家稅務總局關於加強企業債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》(國稅函[2003]61號)規定，本期債券利息個人所得稅由各付息網點在向個人支付時統一由各付息網點負責代扣代繳，就地入庫。2、QFII(RQFII)繳納企業債券利息非居民企業所得稅的說明根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《非居民企業所得稅源泉扣繳管理暫行辦法》(國稅發[2009]3號)、《關於中國居民企業向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業所得稅有關問題的通知》(國稅函[2009]47號)等規定，本期債券非居民企業(包括QFII，RQFII)債券持有人取得的本期債券利息應繳納10%非居民企業所得稅，由發行人負責代扣代繳。3、其他債券持有者繳納公司債券利息所得稅的說明對於其他債券持有者，其債券利息所得稅自行繳納。八、相關機構(一)發行人：第一創業證券股份有限公司4聯繫人：李金坤聯繫電話：0755-23838211傳真：0755-23838234(二)主承銷商：第一創業摩根大通證券有限責任公司聯繫人：劉春慧、胡普琛聯繫電話：010-63212389傳真：010-66030102(三)託管人：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司聯繫地址：深圳市深南中路1093號中信大廈18樓聯繫人：賴興文電話：0755-25938081郵政編碼：518031第一創業證券股份有限公司董事會二零一六年十一月十二日【作者：和訊獨家】【了解詳情請點擊:www.hexun.com】