中證監出重拳打上市公司違法違規 欣泰電氣後 大智慧中招

針對上市公司的違法違規，中國證監會出重拳，相繼嚴懲大智慧(601519-CN)、欣泰電氣(300372-CN)。種種跡象顯示，證監會對上市公司監管日趨嚴格，處罰力度也逐漸增大。

中新網援引人民網報導，大智慧在2013年通過承諾「可全額退款」的行銷方式，以「打新股」、「理財」等名義進行行銷，利用與相關公司的框架協議等多種方式，共計虛增2013年度利潤1.2億餘元(人民幣，下同)。

對此，證監會7月22日依據《證利法》對大智慧祭出嚴厲懲罰，對大智慧責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對大智慧董事長兼總經理張長虹等14名責任人員給予警告，並處以3萬元至30萬元不等的罰款；對張長虹等5名責任人員採取5年證券市場禁入措施。

大智慧公司董事長、總經理張長虹於7月25日申請辭去所擔任的董事、董事長、總經理職務。儘管大智慧表示張長虹的辭職不會影響公司經營管理工作的正常進行，但無疑大智慧本次被查處對其造成了嚴重後果。

就在證監會公佈處罰決定後，部分大智慧投資者已經開始了索賠行動。浙江裕豐律師事務所厲健律師表示，目前已有兩三百位投資者提交索賠資料，這些投資者的虧損金額普遍在幾萬元到十幾萬元不等，個別人的損失高達幾百萬元。

「虛增利潤」是本次大智慧受罰的主要原因，聯繫之前欣泰電氣由於虛報業績欺詐發行，被證監會強制退市。種種跡象顯示，證監會對上市公司監管日趨嚴格，處罰力度也逐漸增大。

欣泰電氣由於涉嫌欺詐發行，並在2013年報、2014年半年報、2014年報中存在虛假記載，其中2014年度報中存在重大遺漏，欣泰電氣及相關責任人被證監會依法作出行政處罰和市場禁入措施，並被深交所暫停上市。

至此，欣泰電氣將成為創業板第一家終止上市的公司，深交所一併表示，欣泰電氣一旦退市，將不再接受其重新上市的申請。

對於上市公司的違法違規，證監會的處罰力度日漸嚴厲；不僅如此，在政策層面上，針對市場熱點，監管層也屢出重拳，頻頻發佈新規，大力規範和整治市場亂象。