臺銀證券:有關監察委員新聞稿報導『本公司員工違規查詢客戶帳戶，公司一無所悉，內部控制明顯失靈，核有重大疏失，監察院通過調查報告糾正』乙節，本公司補充說明如下：

第9款

1.事實發生日:108/11/20

2.發生緣由:監察委員新聞稿報導

3.因應措施:本公司補充說明

4.其他應敘明事項:本案為本公司於107年內部稽核自行查核發現，

有同仁未依規定查閱客戶資料，另經比對查核結果，該等同仁個

人帳戶並無跟單情事；對於未依規定查閱客戶資料之同仁，本公

司已依情節輕重分別予以懲處或調職，以維護紀律；並強化內控

內稽工作包括：完成業務人員之系統作業權限調整、增加特殊帳

戶查詢密碼控管、系統區隔客戶專屬營業員、新增內部人委託買

賣回報明細表、以及每日產製異常管理報表進行監控，對違規查

詢情節嚴重者提高懲處強度為記二大過免職處分。本案經內部稽

核一年來持續監控，未再發現有員工違規查閱客戶資料情事。