私募監管風暴來襲 天和融匯與天和融旺被註銷

和訊基金消息中國證券投資基金業協會25日發布公告稱，協會決定依法註銷天和融匯和天和融旺的私募基金管理人登記，將出具法律意見書的北京市盈科律師事務所和北京市中聞律師事務所涉嫌未能勤勉盡責的有關情況移送證監會進一步查處。在調查期間，協會停止接受上述兩家律師事務所的法律意見書。

此前，根據投資者投訴，協會對天和融匯和天和融旺進行了專項核查。經查，天和融匯和天和融旺提交的私募基金管理人登記資訊虛假，提交的法律意見書與事實不符，不符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關於進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》等法律法規和自律規則的規定，涉嫌違法違規。

協會重申，私募基金管理人申請機構應當保證提供的私募基金登記備案資訊和文件真實、準確、完整，並依法承擔責任。對於提交虛假資訊的私募基金管理人，一經發現，協會將依法從嚴處理。

協會提醒投資者，私募基金管理人登記資訊不構成對其投資能力、持續合規情況的認可。私募基金面向合格投資者募集，投資者應當增強風險意識，加強風險識別。協會支持投資者依法維護自身合法權益，運用法律武器向違法違規機構追究責任。

21世紀經濟報道記者查閱基金業協會網站顯示，天和融匯和天和融旺分別在2014年6月4日和2015年1月29日登記為私募基金管理人。同時，天和融旺委託北京市中聞律師事務所、天和融匯委託北京市盈科律師事務所分別在2016年4月和5月出具了法律意見書。

記者從基金業協會的「機構誠信資訊」發現天和融匯的問題主要是：根據《關於建立「失聯(異常)」私募機構公示制度的通知》，確認該機構處於失聯(異常)狀態。異常原因是：「未按要求進行產品更新累計2次及以上」。

而天和融旺的問題為，數據為「錯誤數據」，且虛報員工總人數，未填報或漏報正在運作的基金資訊，未變更風控負責人。更嚴重的是「違反八條底線內容：向非合格投資者銷售」，「虛假宣傳、公開宣傳」，未有在管基金資產規模。

此外，記者從協會備案資訊發現，天和融匯已被列入私募失聯機構名單，公司高管沒有一個取得基金從業資格，目前備案的產品只有一隻「天和·健康生活果味蘇打水投資基金」，投資於某礦泉水旗下新品蘇打水；另一家天和融旺，僅一名公司高管取得基金從業資格，備案的一隻產品「寧波和創融旺投資管理合夥企業（有限合夥）」，投資於影視文化項目。