證期局

12-12台股新聞

金管會發起由產官學共同組成常態性設置之「金融行動創新法規調適平台」已於今年 7 月 15 日正式運作，經學界及業界委員提出建議，將放寬投信及投顧事業可提供「未具證券投資信託基金性質」境外基金 5 項行政服務，服務對象也由 OBU、OSU 進一步擴及到銀行 (DBU) 與證券商 (DSU)。

11-26台股新聞

金管會今 (26) 日公布上市櫃公司公告申報 2024 年第 3 季財報情形，共有 3 家公司未如期出具，其中 2 家上市公司廷鑫 (2358-TW)、昶虹 (2443-TW) 均已在 11/19 終止上市，而大略 - KY(4804-TW) 第二、三季財報皆未完成申報，最快 2025 年 4 月 7 日面臨下櫃。

10-24台股新聞

南非政府要求我國代表處於 10 月底前遷出首都，政治風險急遽升溫，金管會持續緊盯我國金融三業曝險狀況，根據統計，截至今年 9 月底止，銀行、保險合計曝險部位 641.86 億元，年減 1.8%，證券期貨業則為 0 曝險，不過，投信業者發行南非幣計價境內外基金規模達 2666 億元，共計 345 檔，證期局官員強調，基金部位不等於曝險。

09-05台股新聞

台股 8 月初遭遇股災，一度跌破 2 萬點大關，引發市場恐慌，但隨即展開反彈，金管會今 (5) 日公布最新統計，雖然外資單月賣超上市櫃近千億，但仍呈淨匯入，今年前 8 月累計淨匯入 279.92 億美元，約合新台幣 8957 億元，創歷史同期第一大淨匯入金額。

08-22台股新聞

金管會證期局今 (22) 日表示，上市櫃公司 (金融業及第一上市櫃 Q2 申報尚未截止) 上半年營收合計達 18 兆 9568 億元，創歷年同期次高，稅前淨利 1 兆 9278 億元，為歷年同期第三高，其中 3 家未如期出具財報，廷鑫、昶虹 2 家最快 11/18 面臨下市危機，牧東則落在 12/30。

08-20台股新聞

金管會證期局今 (20) 日預告修正投信業相關規定，主要有二大重點，一、內部稽核主管除應具備一定資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務；二、資訊及通訊設備使用管理由自律規範提升至法令位階。證期局主秘尚光琪表示，將預告 60 天聽取各界意見，預計最快今年底前上路，將給予業者 1 年緩衝期調整。

05-07台股新聞

為擴大證券商業務範圍，金管會研議修正證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法部分條文，開放證券商辦理具有發行人員工或原股東身分的客戶，認購發行人初次上市、上櫃現金發行新股，或已上市、上櫃公司現金增資發行新股為擔保的借貸款項，也就是「認股借貸」，融通期限最長為 30 天，利息落在 2-6%，預計 8 月完成預告，會盡快在第四季、年底前上路。

05-02ETF

國內日前掀起高股息 ETF 之亂，引起主管機關注意，要強化名稱加註警語以及投信與網紅合作置入等監理措施，而新光投信原計畫推出「新光台灣高息優質成長 ETF」，但送審近 5 個月遲遲無法取得證期局核准函，最終決定這檔 ETF 今年暫停募集，對此，證期局副局長黃厚銘強調，對於所有基金送審前後都是一致性及中立性，業者已經發文撤件，可能是因應市場變化有其商業考量。

04-25台股新聞

金管會今 (25) 日公布金融三業今年第一季裁罰金額統計，其中，銀行業開罰 3362.5 萬元，仍為三業之最、占比逾 5 成，產壽險 2140 萬元，證券業 390 萬元，上市櫃公司 686 萬元，金管會首季合計開罰 56 件、6578.5 萬元，金額較去年同期增加 21.66%。

04-23ETF

國內近月掀起高股息 ETF 募集熱潮，金管會證期局今 (23) 日公布最新統計，截至今 (2024) 年 3 月底，投信發行證券投資信託 ETF 共計 230 檔，總規模增胖至新台幣 4.74 兆元，月增 12.8%、年增 76.5%，單月大增 5400 億元，改寫歷史新高紀錄，顯見 ETF 已成國人常見的理財工具之一。

04-16台股新聞

台股今 (16) 日跳水重挫 547 點，摜破 2 萬點大關，股匯雙殺引起市場恐慌，金管會對外信心喊話，證期局主秘尚光琪表示，主要受到中東地緣政治升溫影響，美股全數收黑，台股雖在亞股中跌最多，但不能只看一日，要看長期趨勢，並重申上市櫃公司基本面穩健，金管會將持續密切關注國際政經變化，適時採取相關措施。

04-02台股新聞

國內 ETF 市場蓬勃發展，在資金排擠效應下，使得境外基金機構募集及銷售越來越困難，金管會證期局今 (2) 日釋出利多，修正「鼓勵境外基金深耕計畫」，取得該計畫 2 年認可期間的業者，放寬自由選優惠措施的彈性，此外，特定評估指標的衡量基準可排除 ETF，兩項措施合計將有 13 家業者可受惠。

04-01台股新聞

現股當沖證交稅率減半優惠將在今年底屆期，傳出金管會證期局已舉行公聽會，並提交報告給財政部，證期局長張振山今 (1) 日表示，當天與會學者幾乎都是建議延長 5 年，最後須由財政部來定奪，至於券商公會提出當沖降稅常態化方案，金管會主委黃天牧透露，可行性不大。

03-14台股新聞

近來全民瘋買 00940 引起熱議，金管會證期局主秘尚光琪呼籲投資人，基金有賺有賠，要充分了解商品、注意風險再投資，且將進一步強化投信與網紅共同行銷的規範。近來傳出有民眾大量解約定存改買 00940，是否造成銀行流動性壓力，對此，銀行局表示，若真以千億資金淨現金流出估算，影響流動性覆蓋率 (LCR) 也有限。

02-26台股新聞

台股 2023 年量價齊揚，強勁表現受到全球關注，外資更終結連三年調節，轉買超 2754 億元。證交所 2024 年趁勝追擊持續擴增國際資金來源，董事長林修銘與金管會證期局長張振山預計 3 月赴歐洲拜會十多家重量級投資機構，進一步深化國際投資人關係。

02-20台股新聞

農曆春節台股休市期間，國內期貨商海外期貨報價及電子下單系統大斷訊，2 月 13 日正逢美股道瓊大跌之際，金管會證期局副局長黃厚銘今 (20) 日表示，確實有 11 家通報異常，已請業者與客戶協商盡可能達成和解，而期貨公會已擬定自律規範，要求今年 7 月 24 日前，所有期貨商都必須建置備援機制。

01-16台股新聞

證交法第 43 條之 1 修正已完成法規預告，金管會今 (16) 日表示，將自今年 5 月 10 日起施行，大量持股申報及公告門檻由 10% 下修至 5%；證期局副局長高晶萍表示，修法主要目的是希望法人機構或家族持股透明化，減少經營權紛爭、保障投資人權益，根據集保 2022 年底的資料顯示，約有 3307 人受影響，須在新規上路 10 日內補申報及公告，也就是 5 月 20 日以前，逾期恐面臨裁罰。