執法必嚴 全球監管機構對不法行為“零容忍”

美國商品期貨交易委員會（CFTC）日前宣布已經向美國阿拉巴馬州地方法院起訴伊利諾伊州居民Husam Tayeh，及其掌控的內華達公司Dinar Corp.， Inc.（DCI）和My Monex， Inc.（Monex NV）。Husam Tayeh及其兩家公司並未根據聯邦法律在CFTC進行注冊，並且涉嫌進行不法外匯運營。

CFTC稱，自2012年初開始至今，Tayeh及DCI和Monex NV持續向不符合資質的零售客戶提供杠桿比例、保證金等的場外外匯協議、合約或者交易等。而且，Tayeh一直對外做出不實宣傳以招攬實際客戶，如宣稱DCI“獲得所需牌照且完全依照牌照規定進行資金服務運營”，以及DCI和Monex NV提供“最佳保證價格”等等。

CFTC希望通過訴訟追回被騙客戶的資金，對Tayeh進行罰款、永久禁止其登記和交易，永久禁止其將來違反聯邦商品法律等。

全球監管機構對不法經紀商進行警告或罰款一直無間斷，近期更是特別頻繁。除了因不法行為和宣傳招攬客戶的未授權經紀商外，監管機構開始更加關注公司內部系統出現高風險的經紀商。

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）日前宣布對二元期權經紀商Banc de Binary處以20，000歐元（即22，000美元）的罰款。

CySEC表示，Banc de Binary違反了塞浦路斯關於反洗錢（AML）維護系統的監管規定，其並未使用監管要求的客戶身份資訊驗證流程，也並未對客戶交易和賬戶進行管控。而且，CySEC發現，Banc de Binary也未執行充分的措施以識別和評估目前公司客戶的相關風險。

在這之前不久，這家經紀商還曾因可疑的商業關係被CySEC罰款20，000歐元。