惠民實業:公告本公司董事會決議辦理初次上櫃掛牌前現金增資發行新股案

第9款

1.董事會決議日期:114/08/04

2.增資資金來源:現金增資發行普通股

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):3,500,000股。

4.每股面額:新台幣10元。

5.發行總金額:按面額計新台幣35,000,000元整。

6.發行價格:暫定發行價格每股新台幣38元，實際發行價格經董事會授權董事長依據上櫃

前公開承銷相關規定，並按當時市場狀況與主辦證券承銷商共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:525,000股。

8.公開銷售股數:2,975,000股。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

本次現金增資發行新股，除依公司法第267條規定，保留發行新股總數15%計525,000股

由本公司員工認購外，其餘85%計2,975,000股依證券交易法第28條之1規定及113年6月

26日股東常會決議，由原股東全數放棄認購，全數委由承銷商辦理公開承銷事宜，不受

公司法第267條規定之限制。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

(1)員工認購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

(2)對外公開承銷認購不足之部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行

銷售有價證券處理辦法」規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行之股份均採無實體發行，其權利義務與

已發行普通股相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股之發行價格、發行股份、發行條件、募集資金總額、資金運用

計畫、預計資金運用進度、預計可能產生效益、增資基準日、股款繳納期間、競價拍賣

及公開申購等之議定、簽署承銷契約、代收股款合約等與本次發行之相關事宜，擬授權

董事長全權處理之；如因法令規定、主管機關核示或基於營運評估或因應客觀環境而有

修正之必要時，亦同。

(2)於上櫃掛牌日前，將辦理終止興櫃掛牌轉上櫃掛牌等相關事宜，擬授權董事長全權處

理之。