證監會禁止夏寶均重投業界12個月

　　《經濟通通訊社17日專訊》證監會宣布禁止博領資產管理公司前持牌代表夏寶均重投業界12個月,由今年6月14日起至明年6月13日止。

　　證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,夏在關鍵時間擔任博領資產董事一職,並在2021年6月更改兩份累計認購期權合約的原始產品資料概要上有關行使價或到期日的資料,從而製作兩份虛假文件。他繼而將該兩份虛假產品資料概要發送給博領資產一名客戶,藉以誤導該客戶有關他為該客戶的帳戶買入累計認購期權合約的行使價或到期日。夏為該帳戶的客戶關係經理,並擁有全面酌情決定權管理該帳戶。

　　夏亦使用其個人電郵帳戶與該客戶進行業務上的溝通。如此一來,夏的行為規避了博領資產的內部政策,並妨礙博領資產妥善監察他對該客戶帳戶的操作。

　　證監會認為夏犯有失當行為及並非獲發牌的適當人選。證監會在決定對夏採取上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括:他製作及向該客戶發送虛假產品資料概要的行為屬蓄意及並不誠實;他並無從其失當行為獲取任何個人金錢收益;及他過往並無遭受紀律處分的紀錄等。

(cl)