【JPEX】證監會:嚴格審批虛擬資產平台牌照申請
經濟通新聞 2023-10-06 16:27
《經濟通通訊社6日專訊》證監會中介機構部發牌科總監兼金融科技組主管黃樂欣表示,當局在審批虛擬資產平台牌照申請的要求嚴格,會按照「相同業務、相同風險、相同規則」的原則,以制定監管要求。
*平台需評估客戶對虛擬資產的知識*
黃樂欣在投委會節目中表示,在新制度下,虛擬資產交易平台與傳統金融機構一樣,都要遵守多項監管規定,包括財務穩健、負責人和董事都是合適人選、要求平台妥善保管客戶資產、認識它的客戶,亦有打擊洗錢、預防市場操縱、避免利益衝突的規定,同時著重網絡安全。
她指,交易平台需要評估客戶對虛擬資產的知識和風險承受水平,亦需參照客戶財政和個人狀況,為每名客戶設定投資上限,同時要求平台在納入虛擬資產給予散戶買賣前,進行合理的盡職審查,亦要向投資者披露足夠資料。
*不允許持牌平台提供質押及孖展等*
她強調,不允許持牌平台提供質押、孖展、坐盤等行為,因或違反平台中立原則,並有潛在利益衝突。
她表示,為了增加透明度,在證監會網頁刊載包括虛擬資產交易平台申請者名單,但她強調,名單上的申請者仍在申請牌照,目前仍沒有牌照,如果最終不獲發牌,就要有序結束業務。而在持牌交易平台名單上的平台,才真正持有證監會發出的牌照。
她呼籲,投資者應選用持牌的平台進行交易,對平台有疑問,可參考證監會的名單。多次提醒「虛擬資產交易平台申請者」名單只供大眾查證平台是否有對其向證監會申請牌照的情況作出
失實或誤導性的陳述,名單上的申請者未獲發牌,亦不一定能成功取得牌照。(cl)
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