環宇-KY:本公司董事會決議擬發行限制員工權利新股

第11款

1.董事會決議日期:112/02/20

2.預計發行價格:每股以新台幣0元發行，即無現金對價之無償配發予員工。

3.預計發行總額(股):普通股1,000,000股

4.既得條件:

員工自被給予限制員工權利新股後屆滿下述時程仍在職，可分別達成既得條件之股份

比例如下：

1.獲配屆滿一年，可既得股份比例50%。

2.獲配屆滿二年，可既得股份比例50%。

3.員工自獲配本公司給予之限制員工權利新股後，遇有違反勞動契約或工作規則等情

事，或違反本辦法規定者，公司有權就其尚未達成既得條件之限制員工權利新股予以

無償收回並辦理註銷。

本辦法所稱給予、獲配及屆滿時程起算日為當次增資基準日。

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:

1.自願離職或因不可歸責於本公司之事由之解僱：

未達成既得條件之限制員工權利新股，於生效日起即視為未符既得條件，本公司將依

法無償收回其股份並辦理註銷。

2.退休：

未達成既得條件之限制員工權利新股，應自退休日起視為未符既得條件，本公司將依

法無償收回其股份並辦理註銷。

3.留職停薪：

依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因，經由本公司

特別核准之留職停薪員工，未達成既得條件之限制員工權利新股，自復職日起回復其

權益，惟既得期間條件應按留職停薪期間，往後遞延。

4.一般死亡：

未達成既得條件之限制員工權利新股，於死亡當日即視為未符既得條件，本公司將依

法無償收回其股份並辦理註銷。

5.因受職業災害殘疾或死亡者：

(1) 因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，未達成既得條件之限制員工權利新

股，於離職日起視為全數達成既得條件。

(2) 因受職業災害致死亡者，繼承人所繼承未達成既得條件之限制員工權利新股，於

被繼承員工死亡當日起視為全數達成既得條件。

6.資遣或因其他可歸責於本公司之事由致終止勞動契約者：

因遭本公司資遣或因其他可歸責於本公司之事由致終止勞動契約時，未達成既得條件

之限制員工權利新股，自資遣或終止勞動契約生效日起即視為未符既得條件，本公司

將依法無償收回其股份並辦理註銷。

7.調職：

因本公司營運所需，經總經理或其授權主管核定須調動至本公司國內外控制從屬公司

（或從屬公司間之調動），其已授予限制員工權利新股之權利義務均不受影響。員工

調動至非本公司國內外控制或從屬公司者，準用本條第（四）項第6款規定。

8.其他非屬上列之原因者，授權總經理核定其達成既得條件比例及時限，並報請董事

會追認。

9.本辦法所列終止勞動契約之規定，其定義依員工之勞動契約所應適用之準據法解

釋。

6.其他發行條件:無。

7.員工之資格條件:

(一)以本公司及本公司國內外控制或從屬公司之全職或兼職員工為限，所稱從屬公司

，依金管證發字第1070121068號令，係依公司法第三百六十九條之二、第三百六

十九條之三、第三百六十九條之九第二項及第三百六十九條之十一之標準認定之。「

全職」及「兼職」員工之定義如下：

1.全職員工：受本公司或本公司國內外控制或從屬公司僱用，並依聘僱合約執行交付

之工作，定期支領薪資者。

2.兼職員工：受本公司或本公司國內外控制或從屬公司僱用之計時性人員、部分工時

人員(即每週工時小於法定工時者)或特定性定期契約人員，並依聘僱合約按工作日

數、時數或論件支領薪資者。

(二)實際得為獲配之員工及其得獲配股份數量，將參酌依年資、職級、工作績效考核

、整體貢獻及特殊功績等因素擬定之分配標準，由總經理核定後，提報董事會經三分

之二以上董事出席及出席董事過半數同意，惟具董事及(或)經理人身分者應先經薪資

報酬委員會同意；非具董事或經理人身分之員工，應先經審計委員會同意。獲配員工

及其得獲配股份數量之參酌標準如下：

1.年度績效考核成績達平均成績以上。

2.因專案工作表現優良，或對公司具有重大貢獻。

3.經部門主管提報認為有利於公司營運成長。

4.具有公司所需之特殊工作技能。

5.年度績優員工。

(三)單一員工累計取得限制員工權利新股加計其累計被給予本公司依發行人募集與發

行有價證券處理準則第五十六條之一第一項規定發行之員工認股權憑證得認購股數之

合計數，不得超過本公司已發行股份總數之千分之三，且加計其累計被給予本公司依

發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條第一項規定發行之員工認股權憑證得

認購股數，不得超過本公司已發行股份總數之百分之一。

8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:

吸引及留任公司所需之專業人才，並激勵員工及提昇員工向心力，以共同創造公司及

股東之利益。

9.可能費用化之金額:

若以本公司民國112年2月20日之前30個營業日之平均收盤價每股新台幣38.5元估算，

預估全數發行可能費用化之總費用約新台幣38,500仟元。

發行後對112年度、113年度及114年度每年分攤之費用化金額分別約為

14,477仟元、19,250仟元及4,773仟元。

10.對公司每股盈餘稀釋情形:

截至民國112年2月20日實際流通在外股數為110,803,567股，預計發行限制員工權利

新股占目前實際流通在外股份總數之比率約為0.9%。以所訂既得期間及目前實際

流通在外股數計算，對112年度、113年度及114年度每股盈餘影響各約0.13元、

0.17元及0.04元，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。

11.其他對股東權益影響事項:無。

12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:

（一）員工獲配新股後未達既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新股出售

、抵押、轉讓、贈與、質押，或作其他方式之處分。

（二）股東會之出席、提案、發言、投票權等依信託、保管契約執行之。

除前述限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達既得條件前之其他

權利，包括但不限於：股息、紅利及資本公積之受配權、現金增資之認股權及表決

權等，與本公司已發行之普通股股份相同。但自無償配股停止過戶日、現金股息停

止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止，此期間如遇有依本辦法本公司

得無償收回其股份並辦理註銷之情形者，其未達成既得條件之股票不享有配股配息

權利。

13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):

（一）本公司依本辦法所發行之限制員工權利新股，於達成既得條件前，其國籍為中

華民國籍之員工以股票信託方式保管，其他國籍之員工則以委任保管銀行方式保管。

（二）本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意，並報經主管機

關核准後生效，限制員工權利新股發行前如有修改時亦同。若於送件審核過程中，因

主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後

始得發行。

（三）本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。

14.其他應敘明事項:無。