國泰金:公告本公司111年現金增資發行普通股相關事項

壹、本公司辦理現金增資發行普通股1,500,000仟股，每股面額新臺幣10元整，總額新臺幣15,000,000仟元，業經金融監督管理委員會111年11月18日金管證發字第1110361791號函申報生效在案。 貳、茲依公司法第273條第2項及證交法第34條第1項規定，將本次增資發行新股有關事項公告如下： 一、公司名稱：國泰金融控股股份有限公司。 二、所營事業：金融控股公司業 三、本公司所在地：台北市大安區仁愛路四段二九六號十六樓。 四、公告方式：輸入「公開資訊觀測站」公告之(http://mops.twse.com.tw/)。 五、董事及監察人之人數及任期：董事十三人(包括獨立董事五人)，任期三年，連選得連任。 六、訂定章程之日期：本公司章程訂立於民國90年10月26日，最近一次修正章程之日期為111年6月17日。 七、原發行股份總數及每股金額：本公司資本總額定為1,800億元整，分為180億股，每股面額10元，實收資本額為147,025,101,280元，已發行股份為14,702,510,128股、每股面額：10元。 八、本次現金增資發行新股總額暨每股金額及其他發行條件： 1.本次現金增資發行普通股1,500,000,000股，每股面額新臺幣10元，每股發行價格為新臺幣35元整。 2.發行條件：依公司法第二六七條規定，保留10%，計150,000,000股供員工認購。另依證券交易法第二十八條之一規定，提撥10%，計150,000,000股對外公開承銷。其餘80%，計1,200,000,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載之持股比率認購，每仟股認購新股81.61871609股，認購股份不足一股之畸零股，原股東得於認股基準日起5日內向本公司行政管理部股務科辦理併湊，逾期未併湊、併湊後仍不足一股之畸零股和原股東及員工放棄認購或認購不足之股份，授權董事長洽特定人按發行價格認足之。 3.本次現金增資發行新股，其權利義務與原發行股份相同。 九、增資發行後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額新臺幣162,025,101,280元，分為普通股14,669,210,128股，甲種特別股833,300,000股，乙種特別股700,000,000股，每股面額新臺幣10元整。 十、增資計劃：強化本公司及子公司資本與財務結構、充實營運資金、償還借款及/或支應集團長期策略發展所需資金等一項或多項用途。 十一、主辦承銷機構：凱基證券股份有限公司。 十二、股票簽證機構：不適用(本次現金增資發行普通股採無實體發行)。 十三、股務代理機構：國泰金控行政管理部股務科 (地址：台北市仁愛路四段二九六號地下一樓，電話：(02)27087698 #9)。 十四、現金增資認股繳款期限：原股東及員工繳納期間為111/12/14~111/12/22;特定人認股繳款期間：111/12/23~111/12/26 十五、代收股款機構：國泰世華銀行仁愛分行 十六、專戶存儲價款機構：國泰世華銀行營業部 十七、公開說明書之分送計劃： 1.陳列處所：除依規定函送主管機關外，另放置於本公司行政管理部股務科以供查閱。 2.分送方式：依主管機關規定方式辦理。 3.索取方法：請親洽或附回郵索取，或透過網路下載(http://mops.twse.com.tw)。 十八、有價證券發放：本次現金增資預計於股款募集完成後，將先行以股款繳納憑證劃撥至認購繳款人指定之集保帳戶，股東不得請求交付股款繳納憑證。增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內以無實體發放，同時逕予替換上市並註銷股款繳納憑證。股款繳納憑證上市日期及股票換發日期將另行公告。 參、茲訂定111年12月11日為現金增資認股基準日，依法自111年12月7日至12月11日止停止股票過戶登記，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國111年12月6日下午5：30分前親臨本公司行政管理部股務科(地址：台北市仁愛路四段二九六號地下一樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國111年12月6日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務科將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。