鉅亨網新聞中心
證監會：注冊制各項準備工作正在有序推進
對於國務院常務會議通過擬提請人大常委會的草案，明確在決定實施之日起兩年內，授權對擬在交易所上市交易的股票公開發行實施注冊制的情況，證監會新聞發言人鄧舸11日表示，現行證券法明確股票公開發行實行核准制，要實行注冊制需處理與現行證券法的適用問題，根據法律規定，全國人大常委會可以授權國務院在一定期限內調整適用部分規定，但授權規定要有一定的時間期限，國務院常務會議通過擬提請人大常委會的草案明確注冊制情況時，明確了兩年期限，這里的兩年期限，是指《關於授權國務院在實施股票發行注冊制改革中調整適用<中華人民共和國證券法>有關規定的決定》，自決定實施之日起起算。
對於注冊制時間表，鄧舸表示，上述決定尚待全國人大常委會審議通過，全國人大常委會審議通過授權決定后，國務院將根據授權，對擬在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的股票公開發行，調整適用《中華人民共和國證券法》關於股票公開發行核准制度的有關規定，對具體事項作出相關制度安排。證監會將根據國務院確定的制度安排，制定《股票公開發行注冊管理辦法》等相關部門規章和規範性檔案，對注冊條件、注冊機關、注冊程式、審核要求、資訊披露、中介機構職責以及相應的事中事后監督管理等作出全面具體的規定，向社會公開征求意見后公布實施。注冊制的具體實施時間，取決於上述準備工作的進展情況，當前各項準備工作正在有序推進。
證監會：對涂忠華等5人操縱九鼎新材(002201,股吧)、新海股份(002120,股吧)作出行政處罰
證監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會對涂忠華等5人操縱股價案件作出處罰決定，並處以罰款。
鄧舸稱，證監會認定，2013年10月至2014年3月，涂忠華等人以深圳元成公司的名義，虛假申報撤單、尾盤拉抬操縱了九鼎新材，新海股份兩只股票，涂忠華在共同操作中起主要作用，根據當事人違法行為事實、性質、情節與社會危害程度，綜合衡量各人的職責，證監會依據相關法規，對相關人員作出行政處罰。
證監會：初步完成債券發行人的現場檢查工作 繼續日常監管工作
監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會初步完成公司債的首次現場檢查工作。2015年9月，各證監局對公司債發行人進行債券檢查工作，此次公司債發行人現場檢查工作有31家證監局參加，共檢查105家發行人，目前現場檢查工作已經初步完成，未來一段時間，各證監局將針對發現的問題，主要是個別發行人募集資金轉借他人，專戶管理不規範，信披違規等問題，采取相應處罰和行政監管措施。已有6家證監局對8家發行人和2家中介機構出具3份監管警示函和8份監管關注函。
下一步，將繼續加強公司債券的日常監管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。
證監會發布稽查辦案十項禁令
證監會周五宣布，將出臺稽查執法十項禁令，對稽查執法進行自我約束。
鄧舸稱，稽查執法具有對抗性強的特征。稽查執法面臨的環境復雜，執法過程中易受干擾或誘惑。
證監會前期組織力量系統梳理了當前稽查執法工作全環節中，可能存在的風險點。
證監會決定出臺十項禁令，其中，重點對稽查人員在執法過程中可能出現的行為作了禁止性規定。
這是近期證監會在對發審權力進行自我約束之后，對監管權力進行自我約束的第二項重大舉措。此外，證監會此前出臺政策，在委派交易所執法過程中，也引入了第三方備案制度，加強對執法行為的自我約束。
證監會：派機構配合查處區域性股權市場企業非法活動
證監會新聞發言人鄧舸11日表示，對區域性股權交易市場，股權眾籌，涉嫌非法違規行為，證監會有關派出機構要及時配合公安機關和有關部門查處。個別機構從事涉非活動，反映所處區域性股權市場管理制度不健全，對其掛牌企業和中介機構的管理存在疏漏，為了規範發展，防范風險，證監會函請各省級金融工作相關部門，切實加強掛牌企業監管，發現違法違規的，移送公安機關處理，對相關責任人員嚴肅問責。股權中心，股權托管交易中心，股權交易所，是由省級人民政府監管，服務於中小微企業的私募股權市場，按照法律法規，不得采取公開或變相公開方式轉讓發行證券。
鄧舸提醒，企業到區域股權市場掛牌不是上市，如果發現有人公開銷售在區域股票市場掛牌的企業股權，投資者不要購買，並且到相關公安機構舉報。
上一篇
下一篇
