「王道銀甲特」訂於2019.01.09上市

王道商業銀行股份有限公司甲種特別股（股票代號：2897A）股票上市開始買賣日期。

一、上市股票種類及數量：王道商業銀行股份有限公司（下稱王道銀行）甲種特別股 300,000,000 股。

二、上市股票開始買賣日期：民國 108 年 1 月 9 日。

三、上市股票權利義務：

(一) 到期日：甲種特別股無到期日。

(二) 股息：甲種特別股年利率以定價基準日之五年期 IRS 利率 0.94375%+3.30625%(合計 4.25%)，按每股發行價格計算，五年期 IRS 利率將於發行日起滿五年六個月之次一營業日及其後每五年六個月重設。利率重設定價基準日為利率重設日之前二個台北金融業營業日，利率指標五年期 IRS 為利率重設定價基準日台北金融營業日上午十一時依英商路透社 (Reuter)「TAIFXIRS」與「COSMOS3」五年期利率交換報價上午十一時定價之算術平均數。若於利率重設定價基準日無法取得前述報價，則由王道銀行依誠信原則與合理之市場行情決定。

(三) 股息發放：王道銀行年度總決算如有盈餘，除依法提繳稅款及彌補累積虧損、提列法定盈餘公積，及提列或迴轉特別盈餘公積後，就其餘額優先分派特別股當年度得分派之股息。王道銀行對於甲種特別股之股息分派具自主裁量權，倘因年度決算無盈餘或盈餘不足分派特別股股息，或因特別股股息之分派將使資本適足率低於法令或主管機關所定最低要求或基於其他必要之考量，王道銀行得決議不分派特別股股息，特別股股東不得異議。甲種特別股為非累積型，其未分派或分派不足額之股息，不累積於以後有盈餘年度遞延償付。甲種特別股股息每年以現金一次發放，於每年股東常會承認財務報告後，由董事會訂定基準日支付前一年度得發放之股息。發行年度及收回年度股息之發放數，按當年度實際發行天數計算，所分配股息將認列於股利憑單。

(四) 超額股利分配：甲種特別股除依前述所定之股息率領取股息外，不得參加普通股關於盈餘及資本公積為現金及撥充資本之分派。

(五) 甲種特別股收回：王道銀行得於發行屆滿五年六個月之次日起，於經主管機關同意後，隨時按原實際發行價格，以公告及信函發給甲種特別股股東一份三十日期滿之「特別股收回通知書」，收回全部或一部分之特別股。未收回之特別股，仍延續前開各種發行條件之權利義務。於甲種特別股收回當年度，如王道銀行股東會決議發放股息，截至收回日應發放之股息，按當年度實際發行日數計算。

(六) 剩餘財產分配：甲種特別股股東分派王道銀行剩餘財產之順序，除依「銀行資本適足性及資本等級管理辦法」規定，銀行發生經主管機關派員接管、勒令停業清理、清算時，甲種特別股股東之清償順位與普通股股東相同外，甲種特別股分派剩餘財產之順序優先於普通股股東，且與王道銀行所發行之各種特別股股東之受償順序相同，惟次於第二類資本工具之持有人、存款人及一般債權人，但以不超過發行金額為限。

(七) 表決權及選舉權：甲種特別股股東無表決權及選舉權，但於特別股股東會或涉及特別股股東權利義務事項之股東會有表決權，得被選舉為董事，於特別股股東會有表決權。

(八) 轉換普通股：甲種可轉換特別股自發行之日起算一年內不得轉換。屆滿一年之次日起，可轉換特別股之股東得於轉換期間內申請部分或全部將其持有之特別股依壹股特別股轉換為壹股普通股之比例轉換（轉換比例為 1：1）。可轉換特別股轉換成普通股後，其權利義務與普通股相同。甲種特別股轉換年度股息之發放，則按當年度實際發行日數與全年度日數之比例計算，惟於各年度分派股息除權（息）基準日前轉換成普通股者，不得參與分派當年度之特別股股息及之後年度之股利發放，但得參與普通股盈餘及資本公積之分派。

(九) 王道銀行以現金增資發行新股時，甲種特別股股東與普通股股東有相同之新股認股權。

(十) 轉換期間：持有甲種特別股之股東自王道銀行發行之甲種可轉換特別股自發行之日起屆滿一年之次日起，除自王道銀行無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止，辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止、其他王道銀行普通股依法暫停過戶期間外，甲種特別股股東得隨時向王道銀行請求轉換為新發行之普通股，並依王道銀行甲種可轉換特別股發行及轉換辦法第八條及第九條規定辦理。。

(十一) 請求轉換程序：

１、甲種特別股持有人至原交易券商填具「有價證券轉（交）換／買（贖／賣）回／註銷／認股／履約／兌回帳簿劃撥作業申請書（代支出傳票）」，註明轉換並檢同登載特別股之存摺，由交易券商向臺灣集中保管結算所股份有限公司 (下稱集保公司) 提出申請，一經申請不得撤銷。集保公司於接受申請後送交王道銀行股務代理機構，於送達王道銀行股務代理機構時即生轉換之效力。王道銀行股務代理機構於送達後五個營業日內完成轉換手續，直接將王道銀行普通股股票撥入甲種特別股持有人之集保帳戶。

２、華僑及外國人持有甲種特別股轉換為王道銀行普通股時，統一由集保公司採取帳簿劃撥方式辦理配發。

四、產業類別、上市股票代號及簡稱：
(一) 產業類別：金融保險
(二) 代號：2897A
(三) 簡稱：王道銀甲特

五、上市股票英文名稱及簡稱：
(一) 英文名稱：O-Bank Co., Ltd. Preferred Stock A
(二) 簡稱：OBCPSA

六、公司營利事業統一編號：70745361

七、大陸地區投資人投資上開公司持股限額：單一大陸地區投資人不得達百分之五、全體大陸地區投資人不得達百分之十。

八、僑外資投資上開公司持股限額：無。

九、上開公司特別股股票採無實體發行。