中證監擬出台券商投行業務内部控制指引

中國證監會發言人常德鵬指出，指引有四方面要求，一是聚焦投行類業務的主要矛盾，健全業務制度體系，着力解決業務管控不足、過度激勵等問題;二是突出投行類業務内部标準的統一，建立底稿管理等全行業統一的管理要求，避免存在差異;三是完善項目組和業務部門合規風控的防線，明确各内控部門職責範圍，引導項目組加強一線執業，督促各方歸位盡責;四是強調投行内控的有效性，加強對投行類業務立項、質量控制等執行層面的規範和指導。

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