證監會對惠理基金作出譴責及罰款

惠理基金管理公司及惠理基金管理香港有限公司(統稱為惠理基金)由於在管理兩隻證監會認可基金期間未有遵守監管規定，遭證監會譴責及分別罰款200萬元。

證監會發現，惠理中華新星基金及惠理大中華高收益債券基金這兩隻基金，曾發行超出其《組織章程大綱及細則》所規定的註冊股本的股數。有鑑於此，惠理基金公司及惠理基金香港公司沒有如《單位信託及互惠基金守則》所規定，遵照基金的組成文件來管理該等基金。

證監會亦發現，惠理基金在有關事故遭揭發後六個月，才向證監會作出匯報。

證監會認為有關事故嚴重，令人質疑已發行予該等基金的投資者的股份的有效性。證監會在釐定罰則時，已考慮到惠理基金：與證監會合作解決證監會提出的關注事項；已採取行動糾正有關缺失，且並無跡象顯示有投資者蒙受損失；及已委聘獨立檢討機構，對惠理基金管理的所有證監會認可基金進行內部監控系統檢討。

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