方正證券近期違規事件頻發 聘任高管議案遭兩票反對

方正證券股份有限公司

和訊股票（微信號：istocknews）消息1月3日晚間，方正證券公告董事會審議通過《關於聘任高級管理人員的議案》。董事會同意聘任衛劍波先生為副總裁兼財務負責人，吳姚東先生、吳珂先生、徐子兵先生、施光耀先生、姜志軍先生、熊郁柳女士為副總裁，陳飛先生為首席風險官,上述高級管理人員的任期與第三屆董事會一致。

表決結果顯示為：贊成6票，反對2票，無棄權。和訊股票(微信號：istocknews)注意到，在此次議案表決中，董事車莉麗和獨立董事胡廷華都對該議案投了反對票。

其中，車莉麗認為，2016年以來，公司多次受到監管機構採取的監管措施，這些情況暴露了公司原治理層面的嚴重問題，而導致這些嚴重問題發生的主要原因是：公司管理人員結構與公司股權結構嚴重失衡，不能形成有效監督制約。在過去的一年裡，公司在證券公司分類評級中連降六級至C級，公司經營發展的多項業務受阻，對此，原管理層應承擔不可推卸的責任，但本次會議議案中提議的高級管理人員名單與公司原高級管理人員組成並無二致。這顯然不符合公司未來發展的需要，不利於維護其它股東特別是中小股東的合法權益。

胡廷華認為，自2016年11月24日當選出任公司獨立董事至今，公司已連續收到監管機構送達的一份行政處罰，兩份監管函；過去的一年，公司的評級也連降六級。雖然發生了股東糾紛等特殊事件，但上述行政處罰和監管函中披露的問題均發生在公司管理層面，與股東糾紛關係不大，問題的根本在於公司內部治理缺失。本人注意到本次提名的人選均為原管理團隊，職務也沒有變化，本人對這種換湯不換藥的做法不認可。因此，胡廷華認為，鑒於公司治理層面存在的問題，公司的管理層應當重新組建，去蕪存菁，大膽提拔有能力的員工，引進新的專業人才，優化公司管理架構，改正公司治理中存在的問題，方能維護股東，特別是中小股東的權益。

據和訊股票了解，方正證券近期頻繁遭到監管部門處罰，其中，2016年10月24日方正證券公告稱，公司收到證監會湖南監管局出具的《關於對方正證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》。據了解，此次收到警示函，是因公司方正證券研究所一名無證券投資諮詢執業資格員工廖蕾以公司名義通過影音播報方式向投資者推薦中興通訊股票，該影音在互聯網廣泛傳播，引發市場熱議。

2016年11月28日，方正證券因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司立案調查。

2016年12月9日，方正證券岳陽巴陵東路證券營業部因內部控制不完善，被湖南證監局責令增加內部合規檢查次數。

2016年12月30日，因公司部分營業部客戶傭金管理不規範，傭金調整無客戶確認記錄等情況違規。湖南證監局發布關於對方正證券股份有限公司採取責令改正以及譴責措施的決定，且合規總監孫斌及分管證券經紀業務的副總裁何亞剛被要求談話。