紅塔證券北京板井路營業部內控不完善 證監局責令其增加內檢次數

紅塔證券股份有限公司北京板井路證券營業部

和訊股票消息北京證監局近日通告，紅塔證券北京板井路營業部存在內部控制不完善的問題，決定對其采取責令增加內部合規檢查次數措施。

經查，紅塔證券股份有限公司北京板井路證券營業部存在以下違規行為：2014年12月10日，紅塔證券股份有限公司向北京板井路營業部下發了《紅塔證券股份有限公司關於北京板井路證券營業部經營范圍的批復》，批復中確定其的經營范圍為「證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問項目信息傳遞與推薦、客戶關系維護等輔助工作；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品」。紅塔證券北京板井路營業部依據此批復內容於2015年1月27日前往北京市工商行政管理局海淀分局變更了營業執照，但未及時至背景證監局換領經營證券期貨業務許可證。

上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》第9條的規定，反映出紅塔證券北京板井路營業部存在內部控制不完善的問題。根據《證券公司分支機構監管規定》第20條和《證券公司監督管理條例》第70條的規定，紅塔證券北京板井路營業部決定責令其在2016年10月1日至2017年9月30日期間，每六個月對營業部相關報告及備案事項開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向北京證監局報送合規檢查報告。

北京證監局表示，如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。