外資私募登記胎動 備案須遵循三條件

和訊基金消息中國基金業協會日前舉辦了外資私募證券基金管理人登記工作座談會，外資機構私募備案政策已經基本明確。和訊基金獲悉，外資私募備案須遵循三個條件。

據北京商報消息，本次座談會共有貝萊德、富達國際、安本資管、瑞銀海外、摩根資管、標准人壽、道富集團、威靈頓、英仕曼、法國安盛投資管理、德意志資管、惠理海外、鄧普頓國際、未來資產、韓華集團、富敦投資咨詢、亨德森資管、全球另類投資管理協會（AIMA）等20余家國際知名機構，以及上海市金融辦、天津自貿區管委會金融局等機構共40余人參加會議。

協會副會長張小艾表示，關於外資機構登記備案的相關政策已基本明確，協會的准備工作已基本就緒，歡迎符合條件的外商獨資和合資私募證券基金管理機構來協會進行登記備案。

9月初，摩根大通在上海自貿區設立了獨資資管公司--摩根資產管理（上海）有限公司（簡稱摩根資管），被視為首家獲批的、可投資境內二級市場的外商獨資資管公司。

截至目前，基金業協會公示系統中並無摩根資管；現有的10家外商獨資私募證券投資基金管理人，都是此前經上海市金融辦批准的QDLP機構，它們只能在境內募資後投資於海外二級市場。

按照監管要求，外資私募管理人的備案資質，將按照此前基金業協會在監管問答中明確的三項條件來明確。

三項條件分別為，一是管理人必須在中國境內注冊設立公司；二是管理人的境外股東必須為所在國家或者地區金融監管當局批准或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構，已與證監會或其認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；三是管理人及股東三年來沒有受到監管機構和司法的重大處罰。

「這樣的安排是為了加強跨境金融監管，防范金融機構跨境違法，而這個條件更多是管理層面的互認，」一位接近座談會的機構人士稱，「這個條件並不苛刻，像這次參會的大部分機構應該都是符合上述要求的，並且也在積極准備備案的事宜。」

值得注意的是，由於外資私募機構的部分委托人可能分布於境外並采取外匯或外匯換匯形式進行私募基金份額認購，因此私募管理人的備案運作也仍然將在既定的外匯監管框架內開展。