日監管部門正就新股發行前的可疑交易接觸經紀商

消息人士稱，日本證券交易監察委員會正在調查經紀商與股票承銷相關的遵守制度，尤其是其如何確保新股銷售信息的機密性，證券行業監管部門目前正就新股發行前的可疑交易接觸經紀商。

綜合媒體11月1日報道，據知情人士1日透露，日本證券行業監管部門正與經紀商就新股發行前的可疑交易進行會談。

該消息人士表示，日本證券交易監察委員會（Securities and Exchange Surveillance Commission，簡稱SESC）正在調查經紀商與股票承銷相關的遵守制度，尤其是當他們為衡量新股潛在需求，而試探機構投資者時，如何確保信息的機密性。

此前，日本東京證券交易所（Tokyo Stock Exchange）已于10月29日表示，對于一些企業宣布融資計劃前數日，公司股票被大量拋售，該交易所正在進行調查。

東京證交所的首席執行官齊藤惇（Atsushi Saito）稱，這項調查將對“數位投資者”提出的新股銷售信息被泄露的控訴進行審查。

據報道，這項指控集中于對沖基金，其中有許多在日本以外，這些基金似乎在這類股票發行上有通風報信嫌疑。

(許娜 編譯)

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