新光金：本公司代子公司新光人壽公告董事會決議私募發行己種特別股

第二條　第11款

1.董事會決議日期:99/03/26

2.私募資金來源:以發行己種特別股方式募集

3.私募股數:上限為新臺幣100億元扣除99年度上半年實際發行無到

期日次順位公司債金額後之餘額除以每股價格，整數計算之

4.每股面額:新台幣10元

5.私募總金額:上限為新臺幣100億元扣除99年度上半年實際發行無

到期日次順位公司債金額後之餘額。

6.私募價格:每股價格授權董事會依99年股東會通過之訂價依據訂定之

7.員工認購股數:不適用

8.原股東認購股數:不適用

9.本次私募新股之權利義務:

(一)股息年率訂為3.2％，按實際發行價格計算。

(二)分配不足之股息，應累積於以後有盈餘年度次於乙種、丁種及

戊種特別股優先補足。

(三)不得參加普通股關於盈餘及資本公積為現金或撥充資本之分派。

(四)分派公司剩餘財產之順序優先於普通股、次於保險契約之要保人

與受益人、其他一般債權人、丁種特別股及戊種特別股；但以不

超過原實際發行金額為限。

(五)於股東會無表決權及選舉權；但有被選舉為董事或監察人之權利

。於己種特別股的股東會有表決權。

(六)現金發行新股時，有與普通股、丁種特別股股東及戊種特別股股東

相同之新股儘先分認權。

(七)若因付息或還本，致資本適足率低於主管機關所定股東紅利分派之

最低比率時，應遞延股息及本金之支付，所遞延之股息不得加計利息。

(八)己種特別股不得轉換為普通股。自發行日屆滿五年之次日起，經主管機

關許可，本公司得隨時依公司法相關規定按原實際發行價格贖回全部或

一部份。本公司未贖回之本金，自發行日起滿七年到期，期滿時本公司

依公司法相關規定按原實際發行價格收回。若屆期本公司因客觀因素或

不可抗力情事以致無法收回已發行之己種特別股之全部或一部份時，其

未收回之己種特別股，其權利仍依各款發行條件延續至本公司全數收回

為止。其股息按原年率以實際延展期間計算，不得損害己種特別股應享

有之權利。

(九)其轉讓應依證券交易法第四十三條之八規定辦理；又本次私募特別股股

票自交付日起滿三年後，擬請股東會授權董事會視當時狀況決定向金管

會申報補辦公開發行。

10.本次私募資金用途:強化本公司財務結構。

11.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

12.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

13.其他應敘明事項:

(一)為有效掌控募資時效，以迅速獲取相對穩定之資金，本次發行己種特別

股擬採私募方式進行；應募人須符合證券交易法第43條之6之規定。

(二)本次私募特別股股票之發行股數、每股發行價格，於99年股東會通過訂

價依據，並授權董事會依訂價依據訂定之。

(三)本次私募特別股股票之發行股數、發行條件、資金用途、運用進度與預

計可能產生效益，未來如經主管機關或因法令變更或事實需要而有所修

正或有其他未盡事宜時，擬請股東會授權董事會依相關規定辦理。