SEC控告紐澤西州銷售市政債券涉詐欺 成美國首例

紐澤西州政府大樓。(圖:維基百科)

美國證券交易委員會 (SEC) 周三 (18 日) 宣布，控告紐澤西州政府銷售市政債券時，涉及詐欺。該州已同意和解，成為首個遭控違反聯邦證券法律的州政府。

SEC 聲稱，紐澤西州政府在 2007 年 4 月截止的 6 年期間，所銷售總額 260 億美元的市政債券，涉及誤導投資人。在雙方和解協議中，該州政府並未承認或否認指控。

SEC 也未對紐澤西州處以任何罰金，僅對該州下“禁止令 (cease-and-desist)”，命令該州改善其財務透明度。

SEC 表示，相關的 79 起債券銷售資料顯示，紐澤西州政府涉及製造錯誤印象，讓投資人相信，該州有財力為州內教師及公務員的退休基金提供資金。事實上，紐澤西州必須增稅或刪減服務，才能提供退休基金資金；但如此一來，便可能衝擊其預算。

換句話說，紐澤西州政府並未提供債券投資人充分資訊，來衡量其為退休基金提供資金的能力，或評估這對州政府財務可能造成的影響。

紐澤西州政府則辯稱，該州一直都按期履行其債券付息義務，並強調完全配合 SEC 的調查。