東莞證券股份公司2015年公開發行公司債2016年付息公告

特別提示：由東莞證券股份有限公司(以下簡稱「發行人」)於2015年9月10日發行的東莞證券股份有限公司2015年面向合格投資者公開發行公司債(以下簡稱「本期債券」)將於2016年9月12日開始支付自2015年9月10日至2016年9月9日期間(以下簡稱「本年度」)的利息。為保證付息工作的順利進行，方便投資者及時領取利息，現將有關事宜公告如下：一、本期債券概覽1、發行人：東莞證券股份有限公司2、債券名稱：東莞證券股份有限公司面向合格投資者公開發行2015年公司債券。3、債券簡稱及代碼：簡稱「15東莞債」，代碼112278。4、發行總額：9億元人民幣。5、債券發行批准機關及文號：經中國證券監督管理委員會許可[2015]1604號文核准。6、債券存續期限：本期債券期限為5年，附第3年末發行人調整票面利率選擇權、投資者回售選擇權。7、計息期限：本期債券計息期限自2015年9月10日起至2020年9月9日止；若投資者行使回售選擇權，則回售的債券的計息期限為2015年9月10日起至2018年9月9日。8、還本付息方式：本期債券采用單利按年計息，不計復利。每年付息一次，到期一次還本，最後一期利息隨本金的兌付一起支付。如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個交易日。本期債券的付息和本金兌付工作按照登記機構相關業務規則辦理。9、付息日：本期債券存續期間，付息日為每年的9月10日(如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個交易日；順延期間付息款項不另計利息)。10、兌付日：本期債券的兌付日為2020年9月10日(如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個工作日)；如投資者行使回售選擇權，則其回售部分債券的兌付日為2018年9月10日(如遇法定節假日或休息日，則順延至其後的第1個工作日)。11、債券擔保：廣東省融資再擔保有限公司為本期債券的還本付息提供全額無條件不可撤銷的連帶責任保證擔保。12、信用評級：經鵬元資信評估有限公司綜合評定，發行人的主體長期信用等級為AA，本期債券的信用等級為AA+。2016年5月13日，鵬元資信評估有限公司將本期債券評級上調至AAA。13、轉讓服務時間和地點：本期債券於2015年12月16日起在深圳證券交易所綜合協議交易平台掛牌交易。二、本期債券本年度付息情況1、債權登記日：2016年09月09日。2、除息交易日：2016年09月12日。3、債券付息日：2016年09月12日。三、付息方案本次債券的票面利率為4.0%，每手面值1000元的本期債券派發利息為人民幣40元(含稅)。扣稅後個人、證券投資基金債券持有人實際每1000元派發利息為32元，扣稅後非居民企業(含QFII、RQFII)每1000元派發利息36元。四、本期債券付息對象本期債券付息對象截止2016年9月9日深圳證券交易所收市後，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱「中國結算深圳分公司」)在冊的全體債券持有人。2016年9月9日買入本期債券的投資人，享有本次派發的利息：2016年9月9日賣出本期債券的投資者，不享有本次派發的利息。五、債券付息辦法本公司將委托中國結算深圳分公司進行本次付息。根據本公司向中國結算深圳分公司提交的委托代理債券派息申請，本公司將在本次付息日前2個交易日將本期債券本次派息(兌付)資金足額劃付至中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶。中國結算深圳分公司收到款項後，通過資金結算系統將本期債券的本次利息，劃付至相應付息網點(由債券持有人指定的證券公司營業部或中國結算深圳分公司認可的其他機構)。如本公司未按時足額將本次債券兌付兌息資金劃入中國結算深圳分公司指定的銀行賬戶，則中國結算深圳分公司將終止本次委托代理債券兌付兌息服務，後續本期債券的兌付兌息工作由本公司自行負責辦理。如本公司自行辦理本期債券的兌付兌息工作，本公司將在完成網下兌付後，向中國結算深圳分公司提供債券退出登記資料並辦理退出登記手續。六、關於繳納公司債券利息所得稅的說明(一)個人繳納公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關法規規定，本期債券個人(包括證券投資基金)投資者應繳納公司債券個人利息收入所得稅，征稅稅率為利息額的 20%。根據《國家稅務總局關於加強企業債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》(國稅函【2003】612號)規定，本期債券利率個人所得稅統一由各付息網點在向債券持有人支付利息時負責代扣代繳，就地入庫。(二)非居民企業繳納中公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例，《非居民企業所得稅源泉扣繳管理暫行辦法》(國稅發[2009]3 號)等規定，本期債券非居民企業(含 QFII、RQFII)投資者取得的本期債券利息收入應繳納 10%的企業所得稅，由本公司負責代扣代繳。(三)其他債券投資者繳納公司債券利息所得稅的說明對於其他債券投資者，其債券利息所得稅自行繳納。七、本次付息的相關機構1、發行人：東莞證券股份有限公司住所：東莞市城區可園南路1號法定代表人：張運勇聯系人：韓莎莎聯系地址：東莞市城區可園南路1號聯系電話：0769-22118918傳真：0769-23321853郵編：5230002、主承銷商：東方花旗證券有限公司住所：上海市中山南路318號2號樓24層法定代表人：潘鑫軍聯系人：張娜伽聯系地址：上海市中山南路318號2號樓24層電話：021-23153582傳真：021-23153519郵編：2000103、托管人：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司地址：深圳市深南中路1093號中信大廈18樓法定代表人：戴文華聯系人：賴興文電話：0755-25938081傳真：0755-25987133郵編：518031東莞證券股份有限公司2016年8月30日 【作者：和訊獨家】【了解詳情請點擊:www.hexun.com】