陸證監會准外商於大陸境內展開私募證券基金管理業務

MoneyDJ新聞 2016-07-01  記者 新聞中心 報導

大陸證監會昨日(6月30日)宣布，允許符合條件的外商獨資和合資企業申請登記成為私募證券基金管理機構，並展開包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業務，由中國基金業協會負責展開對外資私募機構的登記工作；而此即為證監會落實第八輪中美戰略與經濟對話成果的重要舉措。

大陸證監會新聞發言人張曉軍強調，外資機構在中國大陸境內展開私募證券基金管理業務，需在境內設立機構，在境內非公開募集資金，投資境內資本市場，為境內合格投資者提供資產管理服務，不涉及跨境資本流動。

張曉軍指出，允許符合條件的外商獨資和合資私募證券基金管理機構從事中國境內私募證券基金管理業務，可吸引更多優秀的境外基金管理機構進入中國市場，豐富資本市場機構投資者類型；亦有利於加深大陸資本市場對外開放的深度，提升私募基金行業競爭力和國際影響力，借鑒境外先進的資產管理模式、投資策略及合規風險控制做法，提升大陸私募基金行業規範化程度和投資管理水準。

中國基金業協會指出，外資私募機構在中國大陸境內展開私募證券基金管理業務，應當在協會登記為私募證券基金管理人，同時該私募證券基金管理機構應當為在中國境內設立的公司；該私募證券基金管理機構及其境外股東最近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰。

為保護大陸投資者，中國基金業協會也要求，該私募證券基金管理機構的境外股東為所在國家或地區金融監管當局批准或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或地區的證券監管機構已與大陸證監會或大陸證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄。

同時，外資私募機構開展私募證券投資基金業務，除應當符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規規定外，還應當遵守以下規定，包括資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應符合國家外匯管理部門的相關規定；在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得透過境外機構或境外系統下達交易指令；大陸證監會另有規定者除外。