法律服務范圍內容和思路

法律服務范圍內容和思路

一、注冊和備案法律專項法律服務

鑒於貴公司已經完成股權基金注冊，但是由於初步的注冊文件隨着新的備案管理性文件的出台和變遷，必然產生一系列的銜接問題，因此我們在此基礎上針對股權基金和股權基金管理企業提供如下法律專項服務：

【一】股權投資基金注冊備案法律服務：

（一）注冊文件修改變更服務

1、有限合伙協議的起草和修改

2、合伙人會議的議事規則起草和修改

3、投資決策委員會的議事規則起草和修改

4、顧問/咨詢委員會議事規則的修改和起草

5、風險控制委員會議事規則的修改和起草

6、GP董事會與決策委員會權力分配及行使規則的起草

7、有限合伙《資產管理協議》的起草和修改

8、《資產托管協議》的起草和修改

9、限制關聯交易的合伙事務協議

10、限制同業競爭的合伙事務協議

11、《跟投協議》的起草和修改

12、《另投協議》的起草和修改

13、合伙人的退出、增加以及合伙份額轉讓的文件起草和修改

14、有限合伙企業的企業形式及合伙人地位變更事務法律服務

15、有限合伙的合並、分立事務法律服務

（二）備案申請服務

1、股權投資企業備案申請書的起草和修訂

2、股權投資企業營業執照、首期出資驗資報告等工商登記材料的調取和提供

3、股權投資企業的合伙協議等系列法律文件（如第（一）所述）的修訂和提交

4、股權投資企業招募說明書

5、所有投資者分別簽署的認繳承諾書

6、《資產管理協議》的起草和修訂

7、《托管協議》的起草和修訂

8、承諾函、風險提示書的起草和修訂

9、高級管理人員任職資格的有關證明文件的准備和修訂

10、業績激勵機制文件起草和修訂

11、風險約束機制文件起草和修訂

12、投資決策程序和機構的文件起草和修訂

13、負責與備案機關就申請文件的交流與溝通和修改

14、指導企業申請備案的行政程序要求

15、基金符合法律法規的要求的《法律意見書》的起草

16、基金高管符合法律要求的任職資格的《法律意見書》的起草

【二】股權投資基金管理公司注冊備案法律服務

（一）注冊文件修改變更服務

1、公司章程的修改和補充

2、公司增資擴股法律操作服務

3、公司高級管理人員變更服務

4、公司合並分立法律服務

5、公司並購與被並購法律服務

6、董事會分擔股權投資基金有限合伙企業部分權利的協議

（二）公司備案法律服務

1、股權基金管理企業備案申請書的起草和修訂

2、股權投資企業營業執照、首期出資驗資報告等工商登記材料的調取和提供

3、股權投資企業的公司章程等系列法律文件（如第（一）所述）的修訂和提交

4、認繳承諾書的起草和簽訂

5、承諾函、風險提示書的起草和簽訂

6、業績激勵機制文件起草和修訂

7、風險約束機制文件起草和修訂

8、投資決策程序和機構的文件起草和修訂

9、基金符合法律法規的要求的《法律意見書》的起草

10、基金高管符合法律要求的任職資格的《法律意見書》的起草

二、資金募集法律專項法律服務

1、按照基金實際情況幫助策劃募集思路和具體方案

2、《募集說明書》的起草和修訂

3、《合伙協議》《資產管理協議》《資金托管協議》等附隨文件的准備

4、對基金的盡職調查報告附件的制作

5、路演演示文件的協助起草

6、投資者的法律性篩選和盡職調查

7、跟訪投資者

8、《出資承諾書》的起草和簽署

9、《條款清單》制作和修訂

10、招募合法性和公開程度的法律論證和限定

11、募集完畢後，合伙協議等相應有限合伙文件的變更

12、工商變更登記的協助完成

13、變更當年備案年檢的協助服務

14、就承諾出資遲延糾紛的談判與處理

三、基金投資及管理專項法律服務

1、作為投資決策委員會獨立委員，發表基於法律的投資合規性和風險性意見

2、作為顧問/咨詢委員會成員，對投資和企業的所有經營性、決策性等事務，以及合伙事務等提供獨立的法律性顧問意見

3、接受委托，就擬投資的項目進行盡職調查，並撰寫《律師盡職調查報告》

4、作為股權基金公司或管理公司的法律顧問，就日常與法律有關的事務提出法律意見

5、就公司的投資、融資和資本架構等提出法律性籌劃意見

6、就公司的運營問題提出法律性解決議案

7、就出資遲延問題協調和解決合伙人之間的爭端

8、就利潤分配依據合伙文件提出法律性意見

9、輔助完成企業的合並、分立

10、輔助完成企業的合伙人身份變更、企業形式變更

11、輔助企業完成增加合伙人、減少合伙人、轉讓合伙份額事務

12、輔助企業完成並購和被並購事務