上期所2014年第二季度違規案件處理情況的通告

2014年第二季度我所對違規案件的處理情況如下：

一、共處理違規案件5起，均系自然人客戶與法人客戶之間或者自然人客戶之間違規轉移資金的對敲交易案件。

二、根據《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條規定，對違規的1名法人客戶和9名自然人客戶分別給予了警告、通報批評、暫停開倉交易1-9個月不等的自律處罰，責令相關當事人改正，並要求其返還違規轉移資金。

請各會員單位及投資者切實提高合規意識和風險意識，加強賬戶管理，防范違規交易行為發生。

特此通告。

附件：2014年第二季度違規案件處理情況表

上海期貨交易所辦公室

2014年8月5日