新潤：公告本公司董事會決議通過買回公司股份(修正)預定買回期間

第二條　第35款

1.董事會決議日期:103/10/15

2.買回股份目的:轉讓股份予員工

3.買回股份種類:普通股

4.買回股份總金額上限(元):367,677,747

5.預定買回之期間:103/10/16~103/12/14

6.預定買回之數量(股):3,000,000

7.買回區間價格(元):22.00~40.00

8.買回方式:自集中交易市場買回

9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):4.60

10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0

11.申報前三年內買回公司股份之情形:

無此情形

12.已申報買回但未執行完畢之情形:

無此情形

13.董事會決議買回股份之會議紀錄:

第二案 :本公司103年度第1次買回股份轉讓員工案，提請討論。

說 明：一、本公司103年度買回股份實施計畫擬議如下：

(1)買回股份之目的: 「轉讓股份予員工」。。

(2)買回股份之種類:普通股

(3)買回股份之總金額上限:新台幣120,000仟元。

(4)預定買回之期間：103年10月16日至103年12月

15日。

(5)預定買回之數量:得買回股份總股數上限係為已發行

股份總數10%即6,517仟股，

本次預計買回3,000仟股，佔本公

司已發行股份之4.6%，每日得買回

股份之數量上限為1,000仟股（即

計劃買回總數量之三分之一）。

(6)買回之區間價格:每股新台幣22元至40元。惟

若買回期間內，當本公司

股價低於其所定買回區間價格下限

時，亦將繼續執行買回股份。

(7)買回之方式:本次擬運用自有資金自證券商營業處所

買回，並由櫃檯買賣等價成交系統為之，

不得以鉅額交易、零股交易、標購、參

與拍賣、盤後定價交易或證券商營業處

所進行議價交易之方式買回股份。

二、本次買回本公司股份僅佔本公司已發行股份總數4.6%，

且買回股份總金額上限新台幣120,000仟元，

僅佔本公司流動資產2.80%，並不影響本公司財務狀況

及資本之維持。經評估公司財務狀況，

上述股份之買回並不影響本公司資本之維持。

三、本案如蒙通過，將依法出具董事會聲明書，請參閱附件

三，本次買回庫藏股之證券承銷商對買回股份價格之合

理性評估意見，詳如附件四。

四、本案擬通過後將呈主管機關備查，如遇法令更新或應主

管機關要求而需修正時及其他相關事宜，擬授權董事長

全權處理，謹提請 討論。

決 議: 經主席徵詢全體出席董事，本案無異議照案通過。

14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:

新潤興業股份有限公司

買回股份轉讓員工辦法

第一條 本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第二十八條之二第一項

第一款及行政院金融監督管理委員會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規

定，訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令規定

外，悉依本辦法規定辦理。

（轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形）

第二條 本次轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外，

與其他流通在外普通股相同。

（轉讓期間）

第三條 本次買回之股份，得依本辦法之規定，自買回股份之日起三年內，一次或分次轉讓

予員工。

（受讓人之資格）

第四條 凡於認股基準日前到職滿一年或對公司有特殊貢獻之本公司（含直接或間接持有同

一被投資公司表決權股份超過百分之五十之國內、外子公司；或依行政院金融監督管理委員

會96年12月26日金管證一字第0960073134號函說明一（二）之子公司定義）之正式員工，得

依本辦法第五條所訂認購數額，享有認購資格。轉讓之對象於員工認股基準日至認購繳款截

止日期間離職(或留職停薪)者，喪失認購資格。

（轉換之程式）

第五條 員工得認購股數依考量員工職等、服務年資及對公司之特殊貢獻等標準，並授權董

事長核定員工受讓認購股數；符合本公司薪資報酬委員會行使職權之經理人另送薪資報酬委

員會審議及董事會決議，其餘由董事長核定之。員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款者，

視為棄權；認購不足之餘額得由董事長另洽其他員工認購之；若再有不足，依第九條規定辦

理。

第六條 本次買回股份轉讓予員工之作業程式：

一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。

二、依本辦法訂定及公佈員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利內容及限

制條件等作業事項；符合本公司薪資報酬委員會行使職權之經理人另送薪資

報酬委員會審議及董事會決議，其餘由董事長核定之。

三、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。

（約定之每股轉讓價格）

第七條 本次買回股份轉讓予員工，以實際買回之平均價格為轉讓價格，惟轉讓前，如遇公

司已發行之普通股股份增加或減少，得按發行股份增減比率調整之。

轉讓價格調整公式：

調整後轉讓價格＝每股平均實際買回價格×(公司買回股份執行完畢時之普通股股份

總數÷公司轉讓買回股份予員工前之普通股股份總數)

（轉讓後之權利義務）

第八條 本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權利義務與原有

股份相同。

（其他）

第九條 本公司為轉讓股份予員工所買回之股份，應自買回股份首日起三年內全數轉

讓，逾期未轉讓部分，視為本公司未發行股份，應依法辦理銷除股份變更登記。

第十條 本辦法經董事會決議通過後生效，並得報經董事會決議修訂。

第十一條 本辦法應提報股東會報告，修訂時亦同。

15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法:

不適用

16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:

新潤興業股份有限公司

董事會聲明書

一.本公司經103年10月15日103 年第8屆第4次董事會三分之二以上董

事之出席及出席董事超過二分之一之同意通過，自申報日起二個月內於

集中交易市場﹙證券商營業處所﹚買回本公司股份3,000,000股。

二.上述買回股份總數，僅占本公司已發行股份之4.6%，且買回股份所需

金額上限120,000千元，僅占本公司財務報告中流動資產之2.80%，

茲聲明本公司董事會已考慮公司財務狀況，上述股份之買回並不影響

本公司資本之維持。

三.本聲明書業經本公司上述同次董事會議通過，出席董事七人均同意本

聲明書之內容，併此聲明。

新潤興業股份有限公司

負責人:黃文辰

17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:

本承銷商(國泰證券)評估新潤興業股份有限公司本次買回公司股份訂定之價格區間，

其決策過程具合法性，價格區間之訂定及對公司財務狀況之影響仍在合理範圍內，

尚無重大異常情事。

18.其他證期局所規定之事項:

本公司將於最近一次董事會追認修正103第一次買回股份期間。