地方交易市場亂象縮影：會員頻刷微信「附近的人」

編者按：近年來，大宗商品地方交易市場亂象又呈死灰復燃的趨勢，雖然國家接連發布相應的規范條文，但仍然未能有效規范該類交易場所不規范行為。地方交易平台數量的增長，同時

編者按：近年來，大宗商品地方交易市場亂象又呈死灰復燃的趨勢，雖然國家接連發布相應的規范條文，但仍然未能有效規范該類交易場所不規范行為。地方交易平台數量的增長，同時也催生着二級代理機構的增多，行業亂象叢生，投資者接連受騙。在這種背景下，本文試圖通過一些實例，來發現市場中不規范的縮影。

在喧鬧的城市中，隨便處在一個地方，如果不小心點開了微信「附近的人」，不出兩分鍾總有幾個「美女」向你打招呼，這個時候你會怎麼選擇呢？是不再理會，還是與她互動呢？選擇第一種，你將會避免了一次上當受騙的可能，選擇第二種，這可能是你走進陷阱的第一步。

如果親朋好友拉你進行投資貴金屬或原油，向你講述10倍的盈利機會，甚至是100倍的盈利，你會心動嗎？他（她）可能是你最為熟悉或親近的人，有這種好機會，應該不會錯過吧？

以上兩種情況，都可能是大宗商品地方交易市場不規范行為的一個縮影，這些縮影的背後都是一件件真實的案例。

游走於灰色地帶，卻始終未能陽光化的地方交易市場，目前的生命力似乎越來越旺盛；種類繁多、數量較大，交易秩序混亂，這些無不是該市場的真實寫照。據不完全統計，截至目前，全國共有各類交易所10000余家，其中大宗商品交易所超過8000家，交易品種眾多，包括稀貴金屬、化工、農副產品等；此外，還有權益交易所、股權交易所、碳排放權交易所、版權交易所，甚至還有公共資源交易和土地權益類交易場所等。

業內人士表示，作為我國資本市場的補充部分，場外市場的發展應當給予足夠的重視，杜絕該類市場交易行為顯然不太現實，要想規范發展，需要建立相應的制度，頂層制度的建設才能指引好市場發展。但市場現狀是雜亂叢生，交易平台和品種繁多，業務更是不規范，要確保地方市場交易風險不暴露，就要加大監管力度。

交易平台的雜

無論是監管層還是行業資深人士，亦或者是專家學者，恐怕都不能說出大宗商品地方交易場所到底有多少家；如果按照類別劃分，也只是概括為大宗商品、貴金屬、文化藝術、酒類、環境（碳排放）、航運、金融資產、產權，甚至還有公共資源和土地權益，即便是這樣，恐怕也不能夠很全面、很貼切的概括這個市場。

有業內人士表示，曾試圖通過全國工商總局系統查詢，注冊「商品交易中心」字樣的企業超過10000家，注冊「國際商品交易中心」字樣的企業為1454家，注冊「大宗商品交易所」字樣的企業為42家，注冊「商品交易所」字樣的企業為4652家，注冊「交易所」字樣的企業為超過5000家，注冊「交易市場」字樣的企業超過5000家，注冊「商品交易市場「字樣的企業超過5000家，注冊「大宗商品交易市場」字樣的企業為838家。以上交易平台數量有很多是重疊的，按照5000+4652+5000+5000的算法，保守估計在一萬多家。

不過，商通社依據此方法進行過查詢，按照「商品交易中心」字樣搜索為0家，按照「國際商品交易中心」字樣搜索依然為0家，可見，此說法根本站不住腳。

那麼，從數量上來看，地方交易平台到底有多少家呢？商通社查閱相關資料，以及通過軟件系統商的相關數據統計，全國共有各類交易所5000余家，其中大宗商品交易所超過3500家，交易品種眾多，包括稀貴金屬、化工、農副產品等。此外，還有部分全國交易場所的注冊是「電子商務有限公司"字樣的，但數量不大，可忽略不計。

但多位業內人士粗略估算，根據各地方協會等級在冊的數量來算，全國此類交易場所數量確實在10000家以上。

數量的多少是一方面，商通社通過進一步了解，這些交易平台可以大致分為三類：一是掛靠地方政府名下，二是掛靠國企或央企名下，三是個體名義注冊運行；這些交易平台的運行，既未有統一的交易制度，也未設立相應的投資門檻，基本屬於有錢就可以交易，不在乎資金量的多少。

同時，各地方交易平台的制度不規范，其交易平台也相對繁多，基本涵蓋了貴金屬、化工、農副產品等，即便是在國務院下發的關於清理整頓各類交易場所（37、38號文）後，白銀、原油等禁止交易品種仍然照常交易。

市場發展不規范必然導致風險事件的發生。從2008年的華夏現貨老板跑路、遭400多名客戶圍堵事件，到2014年青島魯銀成員單位老板跑路事件、恆泰大通交易突然停止，以及去年的泛亞有色金屬交易所兌付危機爆發，這些風險事件的背後都是無數投資者在買單。

會員單位的亂

隨便站在那條街上，如果不小心點開了微信「附近的人」，不出兩分鍾總有幾個「美女」向你打招呼。這個時候你有兩種選擇，一是不再理會她，二是可以和她互動；如果選擇前者，你可能會避免一次上當受騙，如果你選擇第二種，那這可能只是你進入陷阱的第一步。

周姓投資者日前向商通社訴說着上當受騙的經歷。三個月前，周先生在用微信刷朋友圈，不小心點開了「附近的人」，該板塊有定位功能，沒過兩分鍾，就有兩三個「美女」向他打招呼，好奇心驅使，他與其中的一個「美女」進行了互動，這位「美女」剛開始只是進行簡單的聊天，隨後話鋒忽轉，說最近進行了幾個投資，掙了不少錢，建議周先生可以去試試。

周先生此前也炒過股票，但對於這種輕松賺取收益的投資還未接觸過，雖然之前也聽過別人曾說炒白銀、炒原油都是騙人的，但想着先了解一些應該沒什麼問題。隨後，在這位「美女」的指引下，周先生下載了指定的交易軟件，並開設了賬戶。最初的幾個交易日，周先生一直聽從「老師」的指導，只是靜靜的觀察，幾天過後發現，「老師」每次喊單都是准確的，周先生按耐不住欲望，向賬戶轉了幾萬塊，起初，是盈利了一些，但後來就不斷虧損，再後來，「老師」也不再指導了。周先生無奈將剩余的資金轉了回來。

事實上，像周先生這樣的經歷比比皆是，且周先生的投資結果還算是好的，有的投資者在本金虧完的情況下，還得不斷的進行轉入資金，直至對方聯系不上。

商通社通過此種方法，也曾與一位「美女」進行了互動，該「美女」自稱是中江國際商品交易中心的員工，自己進行了原油投資，收益不錯，不斷慫恿其開戶入資。商通社向這位「美女」表示，「你應該不是中江國際的人吧？」這位「美女」隨後說自己是中企金鷹的員工，但商通社在中江國際會員欄目並未查到會員單位，這位「美女」隨後又改口說自己是江西省中今鑫弈投資管理有限公司的員工，是中江國際的13號會員單位，隨後商通社確實看到了該會員單位。問及為何剛開始沒有說出是會員單位呢？這位「美女」說中企金鷹和中今鑫弈投資就是一個公司。

北京某商品交易中心負責人表示，基本上地方交易平台的盈利只是靠交易手續費和會員單位的會費，雖然目前的交易模式都是做市商機制，但交易平台本身不存在對賭交易行為，都是會員單位與客戶進行做市交易。這些會員單位為了轉移風險，在與投資者接觸時都會說是交易平台的員工，但其實並不是。

廈門某商品交易中心人士表示，「其實我們（交易平台）也很委屈，基本都是會員單位將投資者的頭寸吃掉，但最後出了問題都會推到交易平台身上。」

有某商品交易中心的會員單位人士透露，會員單位其實不怕投資者鬧事，如果與投資者產生糾紛，會員單位可將所有問題推到交易平台身上，退一步說，即便是風險出在會員單位身上，大不了直接跑路，或者重新掛靠個交易平台，換個公司名字而已。

事實上，會員單位業務人員多通過QQ、微信、相親網站、交友平台等，查找一些有經濟基礎的人為目標，總是說股票不如炒原油、白銀收益大，通過利誘、哄騙等手段進行開戶，從而將投資者騙至指定的交易中，一旦投資者將錢轉入開設的賬戶中，通常都不可能再轉走，要麼是交易軟件出了問題，要麼是在交易過程中全部虧損。

「直客」基本一刀切

大宗商品地方交易市場有一些行話，例如「直客」和「熟客」。直客就是業務人員通過相關渠道挖掘的客戶，一般是會員單位或交易平台的目標，而熟客則是會員單位或交易平台的「盟友」。

對於熟客，會員單位和交易平台一般不會收取費用，熟客的存在只是為了應對突然大量資金對決的，所以，會員單位、交易平台與熟客的關系，更像是合作關系。

對於直客，與熟客相比卻是對調的立場。直客就是業務人員通過各種渠道挖掘而來的客戶，這些客戶一般都是會員單位和交易平台賺取費用的最終目標；與其他交易市場相比，地方場所的直客就沒那麼好運，一般存活時間較短，都是在最短的時間內，被會員單位直接吃掉頭寸，因為交易時間越長，直客逃離的可能性就越大，會員單位不會允許這些直客能夠獲利離場的。

通常來說，二級代理機構所謂的分析師開始給客戶提供精准的買賣點讓客戶小有盈利，使客戶信任並形成依賴，嚴格按照分析師的操作指令下單，隨後誘惑客戶加大資金，說有送錢的大行情，只要按照分析師的操作指令，資金翻倍不是夢。當客戶資金加大後，分析師會讓客戶重倉或滿倉頻繁操作，甚至不設止損或故意喊反單，一個晚上虧損幾萬甚至幾十萬元都屬正常的。在導致大量虧損後，又以有所謂的非農行情或加息行情來臨，以可以翻本為由，催促客戶加大資金量，直到把客戶的頭寸全部吃掉，有的直客甚至會面臨倒欠的局面，直到直客已經未有資金，分析師和「美女」就會立即消失，微信、QQ被拉黑，電話關機等。

北京某二級代理機構人員向商通社透露，有些會員單位的做市資金很少，有的僅有幾百萬，高的可能有幾千萬或者幾億。資金量較高的會員單位，可以在初期大肆招攬直客，基本上是一刀切下去，直接把全部頭寸吃掉，而資金量較少的會員單位，只能先找一些資金量較少的直客，通常幾萬或十幾萬，一點點把頭寸吃掉，直到會員單位的資金量到了一定程度，才會放開手腳大肆招攬直客，肆無忌憚的對賭資金。

「大部分會員單位的交易軟件都有漏洞，在後台直接能夠看到客戶的交易情況，下單數量、時間點等，看得一清二楚，直客想要盈利，基本上不可能。」有業內人士表示。

多位業內人士表示，大宗商品地方交易市場作為資本市場的補充部分，監管層應當給予足夠的重視，杜絕該類市場交易行為顯然不太現實，要想規范發展，需要建立相應的制度，頂層制度的建設才能指引好市場發展。以上海為例，目前上海已經形成了股票、期貨、外匯、黃金、鑽石、產權、技術、人才、土地、航運市場在內的完備的現代要素市場體系，上海也因此逐漸成為資金集散、要素定價、金融與貿易聯動的中心城市。

事實上，今年以來，部分地方政府已經加大了對地方交易平台的監管工作。3月23日，廣東省政府在召開全省公共資源交易平台整合工作會議中，部署了下一步重點任務，明確指出：今年5月底前完成省級工程建設項目招標投標、政府采購、土地使用權和礦業權出讓、國有產權交易等四大類網上交易平台的整合，其他品種的網上交易平台按 成熟一個、整合一個的原則加快推進。

業內預期，在隨後的一段時間內，對大宗商品地方交易市場的規范文件，以及監管力度可能都會有所出台。

本文來自侃侃而談

(本文來源於商通社，微信ID：商通社)

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