涉合謀操縱外匯掉期交易 匯豐、德銀遭南韓處罰

因合謀操縱外匯掉期交易報價，匯豐和德意志銀行的南韓分支被南韓公平交易委員會(FTC)分別罰款4600萬和1300萬韓元，這也是公平交易委員會首次對外匯衍生工具交易作出處罰。

中新網17日援引一財網報導，公平交易委員會是南韓的反壟斷執法機構。在3月15日發出的公告中，公平交易委員會指出，2011年1月至2012年2月期間，匯豐和德銀在南韓的僱員在外匯掉期交易時合謀幫助對方輪流贏得外匯掉期合約，雙方事先溝通在報價前已經設定價格，這些交易價值8800萬美元。在南韓的法律下，這類合謀行為屬於損害市場競爭的行為。

今年1月，德銀的南韓分支剛因操縱股票市場而被法庭處以130萬美元的罰款，一名僱員也因此被判處監禁5年。該行被指對2010年股市暴跌負有責任，在最後10分鐘交易時間裏，德銀曾賣出2.4兆韓元的股票，因此被指非法獲利449億韓元。德銀的這筆交易，在南韓還面臨數個未決民事訴訟，這些訴訟稱其因德銀的賣出股票操作而遭受損失，這些訴訟面臨的賠償金額可能在8000萬歐元左右。

去年由贏轉虧，凈虧損高達68億歐元的德銀，2015年已經在應對法律訴訟上支出52億歐元，從2012年算起，這筆支出規模累計已達127億歐元。現在，該行在外匯市場交易、高頻交易等方面仍然面臨全球多個監管機構的調查，去年，因涉嫌操縱倫敦同業拆借利率(Libor)，德銀已經被罰25億美元，並開除涉嫌有關指控的7名僱員。

同時被罰的匯豐也是官司纏身。去年，匯豐為和解及其他法律問題付出16.49億美元，較2014年多支出約4.6億美元。南韓當局對匯豐在外匯市場的調查，還只是該行要面對的全部問題中的冰山一角。除了南韓，美國、歐盟、巴西等國監管機構仍在對匯豐在外匯市場的交易進行調查。

在南韓公平交易委員會宣佈處罰後，匯豐在一份聲明中表示，已經全面配合了公平交易委員會的調查工作，絕不容忍這類行為再次出現。

過去幾年，全球監管機構對於大型銀行在外匯市場交易行為的監管大幅收緊，最近的一次鉅額罰款是在去年5月，美國和英國監管機構對涉嫌操控匯率市場的5家銀行做出高達57億美元的罰款。這些銀行包括巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行、摩根大通、花旗銀行和瑞銀，因為拒絕與監管機構達成和解，巴克萊銀行面臨高達24億美元的重罰。