宏觀經濟思想七學派

書名：《宏觀經濟思想七學派》

作者：（美）埃德蒙德菲爾普斯（edmund s. phelps)

出版社：機械工業出版社

出版時間：2015-7

內容簡介

如果以凱恩斯1936年《就業、利息和貨幣通論》的發表作為現代宏觀經濟學的起點的話，現代宏觀經濟學在其發展道路上已經前行了近80年。在此期間，宏觀經濟學的思想和理論一直在繼承、發展、創新和分化中演進。目前，對宏觀經濟學理論精髓的學習，對於克服在政策制定和理解上存在的簡單化、泛理論化具有十分重要的指導意義。

菲爾普斯教授根據對工資與價格的處理方法以及關於預期的等等標準，將現代宏觀經濟學思想分為七個學派，即凱恩斯學派、貨幣主義學派、新興古典學派、新凱恩斯學派、供給學派宏觀經濟學、新古典與新一代新古典的實際經濟周期理論以及結構主義學派。闡述他對於現代宏觀經濟學的看法，定義了不同的學派，並介紹、評價了各學派的研究進展和前景。內容系統、簡潔，具有諸多獨到見解。

作者簡介

埃德蒙德·菲爾普斯，2006年諾貝爾經濟學獎獲得者。

菲爾普斯教授最重要的貢獻在於經濟增長理論，他對經濟增長的動態最優化路徑進行了分析，提出了著名的“經濟增長黃金律”，從而正式確立了經濟增長理論，因此他被譽為“現代宏觀經濟學的締造者”和“影響經濟學進程最重要的人物”之一。

1933年夏天他出生於美國芝加哥，當時美國正處於大蕭條谷底，他父母都失去了工作。當時也正是凱恩斯主義形成的時期，凱恩斯主義的政策含義：通過政府干預來拯救經濟。

叢書序一

機械工業出版社經過長期的策劃和細致的組織工作，推出了“諾貝爾經濟學獎經典文庫”。該叢書預計出版經濟學獲獎者的專著數十種，精選歷屆諾貝爾經濟學獎獲得者的代表性成果和最新成果，計劃在三四年內面世。我以為這是國內經濟學界和出版界的一件大事，可喜可賀。

要知道，自從20世紀70年代以來，世界經濟學領域內名家輩出，學術方面的爭論一直不斷，許多觀點令經濟學研究者感到耳目一新。這既是一個懷疑和思想混亂的時期，也是一個不同的經濟學說激烈交鋒的時期，還是一個經濟學家不斷探索和在理論上尋找新的答案的時期。人們習慣了的經濟生活和政府用慣了的經濟政策及其效果都發生了巨大的變化，經濟學家普遍感到有必要探尋新路，提出新的解釋，指明新的出路。經濟學成為各種人文學科中最富有挑戰性的領域。難怪不少剛剛步入這個領域的經濟學界新人，或者感到困惑，或者感到迷茫，感到不知所措。怎樣才能在經濟學這樣莫測高深的海洋中擺對自己的位置，了解自己應當從何處入門，以便跟上時代的步伐。機械工業出版社推出的這套“諾貝爾經濟學獎經典文庫”等於提供了一個臺階，也就是說，這等於告訴初學者，20世紀70年代以來榮獲諾貝爾經濟學獎的各位經濟學家是怎樣針對經濟學中的難題提出自己的學說和政策建議的，他們是如何思考、如何立論、如何探尋新路的。這就能夠給后來學習經濟學的年輕人以啟發。路總是有人探尋的，同一時期探尋新路的人很多，為什么他們有機會進入經濟學研究的前沿呢？經濟學重在思考、重在探索，這就是給后學者最大的鼓勵、最重要的啟示。

正如其他人文科學一樣，經濟學研究也必須深入實際，立足於實際。每一個新的經濟觀點的提出，每一門新的經濟學分支學科的形成，以及每一種新的研究和分析方法的倡導，都與實際有關。一個經濟學家不可能脫離實際而在經濟學方面有重大進展，因為經濟學從來都是致用之學。這可能是經濟學最大的特點。就以“諾貝爾經濟學獎經典文庫”所選擇的諾貝爾經濟學獎獲得者的著作為例，有哪一本不是來自經濟的實踐，不是為了對經濟現象、經濟演變和經濟走向有進一步的說明而進行的分析、論證、推理？道理是很清楚的，脫離了經濟的實際，這些分析、論證、推理全都成了無根之木、無源之水。

與此同時，我們還應當懂得這樣一個道理，即經濟學的驗證經驗是滯后的，甚至可以說，古往今來凡是經濟學中一些有創見的論述，既在驗證方向是滯后的，而在同時代涌現的眾多看法中又是超前的。驗證的滯后性，表明一種創新的經濟學研究思路也許要經過一段或短或長的時間間隔才能被變化后的形勢和經濟的走向所證實。觀點或者論述的超前性，同樣會被經濟的實踐所認可。有些論斷雖然至今還沒有被完全證實，但只要耐心等待，經濟演變的趨勢必然遲早會證明這些經濟學中的假設一一都會被人們接受和承認。回顧20世紀70年代以來的諾貝爾經濟學獎獲得者的經歷和學術界對他們著作評價的變化，難道不正如此嗎？

經濟學同其他學科（不僅是人文學科，而且也包括自然學科）一樣，實際上都是一場永無止境的接力賽跑。后人是有幸的，為什么？因為有一代又一代前人已經在學科探索的道路上作了不少努力。后人總是在前人成就的基礎上更上一層樓，即使前任在前進過程中有過疏漏，有過判斷的失誤，那也不等於后人不能由此學習到有用的知識或得出有益的啟示。

我相信，機械工業出版社隆重推出的“諾貝爾經濟學獎經典文庫”會使越來越多的中國人關注經濟學的進展，促進中國經濟學界的研究的深化，並為中國經濟改革和發展做出自己的貢獻。

厲以寧北京大學教授

2014年9月21日

叢書序二

20世紀，尤其是20世紀后半葉，是經濟學家人才輩出的時代。諾貝爾經濟學獎（全稱是瑞典中央銀行紀念阿爾弗雷德·諾貝爾經濟學獎）由瑞典中央銀行於其成立300周年的時候設立，並於1969年首次頒獎。這一獎項被視為經濟學的最高獎。截至2014年，共有75名經濟學家獲獎。

我們當然不能僅僅以諾貝爾獎論英雄。有些經濟學家英年早逝，未能等到獲獎的機會。諾貝爾經濟學獎主要是授予一個領域的代表人物的，但有些領域熱門，有些領域冷門，博弈論是發展最為迅猛的一個領域，研究博弈論的經濟學家有很多高手，可惜不能都登上領獎臺。有時候，諾貝爾獎的授獎決定會引起爭議，比如1974年同時授給左派的繆爾達爾和右派的哈耶克，比如2013年同時授予觀點相左的法瑪和席勒。盡管同是得獎，得獎者的水平以及學術重要性仍存在較大的方差。但是，總體來看，可以說，這75位經濟學家代表了20世紀經濟學取得的重大進展。

經濟學取得的進步是有目共睹的。經濟學發展出了一套系統的分析框架，從基本的假設出發，采用嚴密的邏輯，推導出清晰的結論。受過嚴格訓練的經濟學家會發現和同行的學術交流變得非常方便、高效，大家很快就能夠知道觀點的分歧在哪里，存在的問題是什么；經濟學形成了一個分工細密、門類齊全的體系。微觀經濟學、宏觀經濟學和經濟計量學是經濟學的旗艦，后面跟著國際經濟學、發展經濟學、產業組織理論等主力，以及法律經濟學、實驗經濟學、公共選擇理論等新興或交叉學科；經濟學提供了一套規範而標準化的訓練，不管是在波士頓還是上海，是在巴黎還是莫斯科，甚至是在伊朗，學習經濟學的學生使用的大體上是同樣的教材，做的是同樣的習題。從初級、中級到高級，經濟學訓練拾級而上，由易入難，由博轉精；經濟學還值得驕傲的是，它吸收了最優秀的人才，一流大學的經濟系往往國際化程度最高，學生的素質也最高；在大半個世紀的時間里，經濟學成為一門顯學，經濟學家對經濟政策有重大的影響，政府部門和國際組織里有經濟學家，大眾媒體上經常見到活躍的經濟學家，其他社會科學的學科經常會到經濟學的殿堂里接受培訓，然后回到自己的陣地傳播經濟學的火種。

但是，我們也不得不指出，經濟學發展到今天，遇到了很多“瓶頸”，創新的動力明顯不足。經濟學百花齊放、百家爭鳴的時代似乎已經過去，整齊劃一的研究變得越來越單調乏味。有很多人指責經濟學濫用數學，這種批評有一定的道理，但並沒有擊中要害。經濟學使用的是一種非常獨特的數學，即極值方法。消費者如何選擇自己的行為？他們在預算的約束下尋找效用的最大化。企業如何選擇自己的行為？它們在資源的約束下尋找利潤的最大化。政府如何選擇自己的行為？它們在預算的約束下尋找社會福利函數的最大化。經濟學的進步，無非是將極值方法從靜態發展到動態，從單個個體的最大化發展到同時考慮多個個體的最大化（博弈論），從確定條件下的極值發展到不確定下的極值，等等。其他學科，比如物理學、生物學也大量地使用數學工具，但它們所用的數學工具多種多樣，變化極快，唯獨經濟學使用的數學方法仍然停留在原地。

經濟學遇到的另一個問題是較為強烈的意識形態色彩。經濟學家原本也是各執一詞，爭吵激烈，大家誰也說服不了誰，最後還是要“和平共處”。20世紀70年代之后，經濟學不僅在研究方法上“統一”了，思想上也要“統一”，經濟學界對異端思想表現得格外敏感，如果你跟主流的思想不一致，很可能會被邊緣化，被發配到海角天涯，根本無法在經濟學的“部落”里生存。這種力求“統一思想”的做法在很大程度上損害了經濟學的自我批判、自我更新。

經濟學常常被批評為社會科學中的“帝國主義者”，這不僅僅是因為經濟學的研究方法經常會滲透到其他學科，更主要的是因為經濟學和其他社會學科的交流並非雙向而平等的，別的學科向經濟學學習的多，而經濟學向其他學科學習的少。經濟學變得日益封閉和自滿，討論的問題“玄學”色彩越來越濃厚，往往是其他學科，甚至經濟學的其他領域的學者都不知道討論的問題到底是什么意思，於是，經濟學和其他學科的交流就更加少，陷入了一個惡性循環。

科學的發展離不開現實的挑戰。20世紀中葉經濟學的大發展，在很大程度上是對20世紀30年代的大蕭條，以及戰后重建中遇到的種種問題的回應。20世紀70年代的滯脹，引起了經濟學的又一次革命。如今，我們正處在全球金融危機之后的新階段，經濟增長前景不明，金融風險四處蟄伏，收入分配日益惡化，這些復雜的問題給經濟學家提出了嚴峻的挑戰，經濟學或將進入一個反思、變革的新階段，有可能迎來一次新的“范式革命”，年輕一代學者將在銳意創新的過程中脫穎而出。

創新來自繼承，也來自批判。機械工業出版社擬推出“諾貝爾經濟學獎經典文庫”，出版獲得諾貝爾獎的學者的各類著作，其中既有精妙深奧的基礎理論，又有對重大現實問題的分析，還有一些是經濟學家們對自己成長道路的回憶。有一些作者是大家耳熟能詳的，也有一些是過去大家了解不多，甚至已經淡忘的。這將是國內最為齊全的一套諾貝爾經濟學獎得主系列叢書，有助於我們對20世紀的經濟學做出全面、深入的了解，也有助於我們站在巨人的肩頭，眺望21世紀經濟學的雄偉殿堂。

何帆中國社會科學院

2014年12月12日

譯者序

如果以凱恩斯1936年《就業、利息和貨幣通論》的發表作為現代宏觀經濟學的起點的話，現代宏觀經濟學在其發展道路上已經前行了近80年了。在此期間，宏觀經濟學的思想和理論一直在繼承、發展、創新和分化中演進。由於宏觀經濟學理論歷來就是宏觀經濟政策制定的思想基礎，故理論的“繁榮”必然導致各國各階段宏觀經濟政策的形色各異。目前，對宏觀經濟學理論精髓的學習，對於克服在政策制定和理解上存在的簡單化、泛理論化具有十分重要的指導意義。這本書系統、簡潔地論述了至作者撰寫時現代宏觀經濟學的主要思想學派，雖然距今已有時日，但譯者認為除了近年興起的行為宏觀經濟學學派外，已近詳盡了。

作者埃德蒙德·菲爾普斯（edmund s. phelps）是著名的宏觀經濟學家，以“對宏觀經濟政策的跨期權衡分析”的貢獻，被授予2006年度諾貝爾經濟學獎。菲爾普斯教授1955年獲得美國阿姆赫斯特學院文學學士學位，1959年獲得耶魯大學經濟學博士學位，師從諾獎得主詹姆斯·托賓教授。他曾經執教於耶魯大學和賓夕法尼亞大學，1971年起任美國哥倫比亞大學經濟學教授。同時擔任美國科學院院士、美國社會科學院院士、紐約科學院院士、美國經濟學協會副會長、布魯金斯經濟事務委員會資深顧問、 美聯儲學術會議專家、美國財政部和參議院金融委員會顧問、《美國經濟評論》編委等，現在擔任哥倫比亞大學資本主義和社會研究中心主任。菲爾普斯教授被譽為“現代宏觀經濟學的締造者”和“影響經濟學進程最重要的人物”之一，他是就業與增長理論的著名代表人物。在其對現代經濟理論的全部貢獻中，最重要的是《經濟增長的黃金律》（golden rules of economic growth）和《經濟增長的財政中性》（fiscal neutrality toward economic growth）。

這本書源自菲爾普斯教授關於現代宏觀經濟學思想的一個講座，具有諸多獨到見解。在其中，菲爾普斯教授給出了他對現代宏觀經濟學的看法，定義了不同的學派，並介紹、評價了各學派的研究進展和前景。在文中，根據對工資與價格的處理方法的標準和關於預期的標準，他將現代宏觀經濟學思想分為七個學派，即構成了書的題目。另外，由於本書的簡潔性與系統性並存，要想更好地理解本書內容，還需對現代宏觀經濟學的基本思想有一定的了解，這可以通過閱讀一些較新的外版經濟思想史類書籍得以完善。

這本書除了上述特點之外，就是作者寫作上的“跳躍”與語句的冗長。這是我們譯過的最晦澀的著作之一。因此，雖然是一本薄書，但我們卻花費了一本“厚”書的工作量。為了使本譯著可讀性更好，在忠實原文的原則下，我們加了部分注釋。本書主要由賀京同、那藝、賀坤、付婷婷翻譯，劉倩、宋亞青參與了部分初稿的翻譯工作。最後由我對全書的譯文進行了全面審校。

在翻譯出版過程中，我們得到了機械工業出版社華章公司的大力支援與幫助，在此表示由衷的謝意。

本書的翻譯還得到了國家社科基金重大項目“經濟穩定增長前提下優化投資與消費動態關係研究”（項目批準號：12&zd088）的支援，故本書亦屬該項目的階段性成果，在此一並表示感謝。

賀京同

2014年8月15日於南開園