美法院報告披露：拒洗錢調查 匯控旗下GBM高層搞對抗

滙控整頓反洗錢等歪風的工作，初期遇到旗下美國滙豐環球銀行及資本市場(GBM)業務部管理層的極大阻力。  圖片來源：星島日報

外電引述美國法院委派出任滙控(0005-HK)(HBC-US)(HSBA-UK)監察員的Michael Cherkasky所撰寫報告，尚未披露的細節指出，滙控整頓反洗錢等歪風的工作，初期遇到旗下美國滙豐環球銀行及資本市場(GBM)業務部管理層的極大阻力，包括向內部監察員大搞欺凌及喝罵等，認為滙控難在5年內達成合規的目標。

《星島日報》報導，今年4月時美國司法部指滙控監督計畫奏效，雖然其美國GBM人員採取對抗及不合作，但檢察官指，監察員相信滙控在建立有效反洗錢及制裁合規劃取得進展。

滙控2012年因反洗錢不力而遭美國重罰逾19億美元，並與當局簽署延後起訴協議(DPA)，承諾洗心革面。其後年內，滙控整頓工作卻遇上來自美國滙豐GBM部管理層的阻力。Cherkasky報告未披露的細節顯示，美國滙豐GBM部分主管向內部監察員大搞欺凌、拖拉及不信任的運動。

雖然滙控合規人員特別指出有6名客戶的活動可能令滙控陷入風險，包括與911劫機者有關連的沙特銀行，並建議其美國GBM部門考慮斷絕與這些客戶的關係，但該部門的經理不但沒進行調查，反而要求將合規團隊準備提交予集團高層有關名單，從內部審計中剔除。

報告指，合規團隊最後的審計報告省去有關銀行客戶的細節。隨着審計力度加大，美國GBM部門的經理即築起其他阻力，其中一名經理大罵合規人員浪費他的時間，以及不理會合規人員的調查發現。總之該部門的經理就與審計員搞對抗，一名合規人員形容他們所採取的是對抗策略，即不信任、不承認、轉移及拖延四部曲。