仁新:代重要子公司Belite Bio, Inc公告董事會決議以註冊直接發行方式辦理現金增資

第44款

1.事實發生日:114/02/06

2.公司名稱:Belite Bio, Inc

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

4.相互持股比例:

本公司持有Belite Bio, Inc 53.23%；若假設該子公司給與之認股權全數經執行轉換為

普通股，本公司對Belite Bio, Inc之持股比例將稀釋為45.94%；若再假設該子公司發行

之權證全數經行使轉換為普通股，本公司對Belite Bio, Inc之持股比例將稀釋為44.58%

。另Belite Bio, Inc於111年績效獎酬計劃訂有Evergreen條款，對本公司可能產生持股

稀釋之影響請參閱112年度股東會年報「捌、特別記載事項」之四、其他必要補充說明事

項章節說明。

5.發生緣由:

本公司之子公司Belite Bio, Inc公告其董事會決議以註冊直接發行方式(Registered

Direct Offering)辦理現金增資美金15,000,003.63元，以美東時間114年2月5日

Belite Bio, Inc收盤價美金58.07元發行1股美國存託股票(ADSs)及1單位權證(Warrants

)，總發行258,309股美國存託股票及258,309單位權證。每單位權證得自發行日起五年內

，以履約價格美金58.07元換購1股美國存託股票。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會決議日期:114/02/06

(2)增資資金來源:現金增資

(3)發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):258,309股美國存託股票

(ADSs)及258,309單位權證(Warrants)

(4)每股面額:USD 0.0001

(5)發行總金額:USD 15,000,003.63

(6)發行價格:1股美國存託股票及1單位權證USD 58.07

(7)員工認購股數或配發金額:不適用

(8)公開銷售股數:不適用

(9)原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

(11)本次發行新股之權利義務:美國存託股票之權利義務與原已發行股份相同。

(12)本次增資資金用途:充實營運資金及用於一般公司用途。

(13)其他應敘明事項:Belite Bio, Inc遞交之Form F-3股份登記表業經美國證券交易委

員會於114年1月28日公告生效，Belite Bio, Inc得視其實際需要並經董事會同意一次

或分次發行有價證券。

依股權認購協議，除少數例外情況外，公司同意在註冊直接發行結束之日起60天內，

不直接或間接發售、出售、簽訂合同出售、質押、授予任何可購買或賣空之選擇權或

以其他方式處分任何美國存託股票或普通股或可轉換、可交換、可行使之有價證券。