《中國監管》券商投行專項檢查結果出爐:11家券商、43人被罰

　　《經濟通通訊社21日專訊》中證監上周五(18日)晚間通報券商投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。中證監表示,大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設,內控體系運行總體有效,項目執業質量水平有所提升,但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題,一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位,沒有全面落實勤勉盡責的要求。

　　從檢查結果來看,中信建投(06066-HK)(601066-CN)、銀河證券(06881-HK)(601881-CN)、華泰證券(601688-CN)「註:其H股為HSTC(06886-HK)」、申萬宏源(06806-HK)(000166-CN)等11家上市券商及其投行子公司領罰,涉及罰單19張,其中問題最為嚴重的兩家券商--開源證券和中原證券(601375-CN)「註:其H股為中州證券(01375-HK)」均被暫停了半年債券承銷業務資格。此外,共有43名相關責任人被採取行政監管措施,人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員。

　　算上專業子公司,目前國內證券行業共證券公司145家,13家被罰數量佔比不算大。但行業80%的利潤都集中於43家上市券商,13家被罰,相當於四分之一的上市券商投行業務都存在不同程度的違規。

*開源證券、中原證券遭暫停債券承銷半年*

　　開源證券、中原證券違規問題多、情節嚴重,因此被中證監採取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施,暫停期限從2024年10月17日至2025年4月16日。

　　開源證券被查出在個別公司債券項目中未勤勉盡責,導致募集說明書中存在誤導性陳述。在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關,造成債券發行人依託虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重覆融資,約定用於綠色項目的資金被挪為他用。

　　而中原證券被查出存在參與債券結構化發行。中證監表示,中原證券幫助債券發行人與投資者簽訂債券諮詢服務協議,以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債。還存在對個別公司債

券項目中發行人償債能力核查不充分,個別項目持續督導期未發現發行人財務造假的情況。除此之外,還被查出原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作,質控底稿驗收把關不到位等。(lc)