《中國監管》今年內32家券商投行業務已收77張罰單

　　《經濟通通訊社9日專訊》據《界面新聞》報道,今年以來,監管部門持續重拳出擊,壓實中介機構「看門人」責任,嚴懲券商投行違規行為。截止7月5日,年內監管部門對券商出具的投行業務罰單總數已達77張,涉及32家券商。

　　整體來看,海通證券(06837-HK)(600837-CN)因投行業務違規「領罰」最多,罰單高達10張;中信建投(06066-HK)(601066-CN)收9張,華西證券(002926-CN)、中信証券(06030-HK)(600030-CN)有6張,國信證券(002736-CN)4張,東吳證券(601555-CN)、招商證券(06099-HK)(600999-CN)分別3張。

　　從處罰原因來看,保薦職責履行不到位、盡職調查不規範、未持續履行盡職調查職責等違規情況在罰單中被主要提及。(ry)