《中國監管》上海思爾芯在科創板發行存欺詐,中證監罰款400萬

　　《經濟通通訊社9日專訊》中國證監會對上海思爾芯技術股份有限公司(原名:上海國微思爾芯技術股份有限公司)申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。該案為新《證券法》實施以來,發行人在提交申報材料後、未獲註冊前,證監會查辦的首例欺詐發行案件。

　　中證監依法決定,對思爾芯處以400萬元(人民幣.下同)罰款;對時任思爾芯董事長黃學良,時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio　Nakama分別處以300萬元罰款;對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬,時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款;對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款;對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。

*涉虛增營收、利潤超千萬元*

　　中證監指,思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請。作為首發信息披露質量抽查企業,中證監於2021年12月對其實施現場檢查,發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事

項。2022年7月,思爾芯撤回發行上市申請。中證監對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。經查,思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容,其《招股說明書》第六節「業務與技術」、第八節「財務會計信息與管理層分析」涉及財務數據存在虛假記載,2020年虛增營業收入合計1536.72萬元,佔當年度營業收入的11.55%,虛增利潤總額合計1246.17萬元,佔當年度利潤總額的118.48%。(sl)