聯邦銀:公告本行受金管會裁罰之說明

第26款

1.事實發生日:112/11/09

2.違規情形:依據金管會官方網站112年11月9日公告，聯邦商業銀行對於認識客戶

及客戶身分持續審查作業、交易監控機制、可疑交易審查程序及員工服務規約等

機制，有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，違反銀行法45條之1第1

項及授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第3條、

第8條規定。

3.罰鍰金額:新臺幣1,200萬元。

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣1,200萬元。

5.預計改善措施:將依金管會之意見進行改善。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無