《中國監管》量化巨頭明汯投資被罰,暫停受理產品備案三個月

　　《經濟通通訊社3日專訊》中國證券投資基金業協會公布對量化巨頭明汯投資的紀律處分決定書,公司被中基協公開譴責,並暫停受理私募基金產品備案三個月。與此同時,明汯投資法定代表人裘慧明、合規風控負責人侯亞楠被警告,市場部原董事總經理徐世駿和市場部原渠道經理卓靈晨被公開譴責。

　　今年9月初,上海證監局已向明汯投資及旗下員工徐世駿和卓靈晨發布了行政處罰決定書。

上海證監局稱,公司在開展私募基金業務過程中,在監督管控員工不當行為、及時督促員工規範整改等方面,未實施有效內部控制。而卓靈晨、徐世駿作為私募基金從業人員,在從事私募基金業務過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產品的事實,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的有關規定。

　　此次中基協開出的罰單與此前上海證監局進行處罰的原由基本一致。對於該份紀律處分決定書,明汯投資也在第一時間做出回應,「非常誠懇接受」,並將堅決整改。(lc)