美SEC重賞吹哨者2.79億美元舉報獎金 有史以來最高

美國證券交易委員會（SEC）周五（5 日）宣布有史以來最大一筆給吹哨者的獎金，總額接近 2.79 億美元。該機構表示，這位吹哨者提供的訊息和協助幫助 SEC 成功實施相關行動。

SEC 執法主管 Gurbir Grewal 在聲明中表示：「今天的獎勵金是我們這一計畫史上最高，不僅激勵吹哨人提供有關潛在的證券法違規行為的準確資訊，而且還反映我們吹哨者計畫取得巨大成功。」

一名為公開姓名的吹哨者因在調查中提供的幫助而獲得巨額獎勵，該調查導致三項不同的和解或罰款。SEC 吹哨者辦公室主任 Creola Kelly 表示，吹哨者的持續協助，包括多次採訪和書面資料提供，對於這些行動的成功至關重要。吹哨者提供的資訊並未導致展開調查，但擴大被指控的不當行為範圍。

SEC 的吹哨者計畫由 2010 年《陶德法蘭克法案》（Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act）設立，旨在組織和激勵吹哨者。SEC 於 2012 年首次支付給吹哨者獎勵。具體的執法行動和吹哨者身份都不會被披露。

SEC 向吹哨者支付的款項，來自美國國會設立的投資者保護基金，該基金的資金完全來自證券法違規者向 SEC 支付的貨幣制裁。沒有任何錢是從受到傷害的投資者那裡拿走或是扣留，而用來支付吹哨者的獎勵。如果吹哨者自願向 SEC 提供原始、及時和可靠的資訊，從而導致執法行動成功，並遵守吹哨者規則中的備案要求，吹哨者就有資格獲得獎勵。

在罰款額超過 100 萬美元的成功執法案件中，吹哨者可以獲得罰款金額的 10% 至 30%。自該計畫啟動以來，SEC 已經支付了超過 10 億美元的獎金。

本周五最新的吹哨者獎金是 SEC 在 2020 年 10 月發放的 1.14 億美元獎金的兩倍多。2020 年 10 月的消息顯示，當時的 1.14 億美元也是打破了之前的天價獎勵紀錄，是之前紀錄的兩倍多。可見 SEC 在吹哨者獎勵上的大舉激勵。