巨大:公告本公司董事會決議子公司鼎鎂新材料科技股份有限公司有限公司申請在中國大陸之證券交易所上市出具承諾事項補充案

第50款

1.董事會日期:112/02/23

2.海外證券市場掛牌交易之子公司名稱:鼎鎂新材料科技股份有限公司

3.與公司關係及持股(或出資額)比例:本公司透過百分百持股之大金控股公司

持股60.39%之子公司

4.對公司或子公司財務、業務或股東權益具重大影響之承諾事項暨影響內容說明:

因應中國證監會「全面實行股票發行註冊制制度發布實施」規定，本公司需向上海

交易所提交承諾函及相關文件，本次補充項目，主要對於法令遵循做出承諾，合乎

本公司道德行為準則精神，故此補充對本公司及子公司之財務、業務或股東權益

不具潛在重大影響。

5.公司及子公司因子公司掛牌出具之全部承諾事項:

僅就本次要求提交之承諾及文件摘要說明，其他承諾已於110年8月6日及111年

6月20日公告。

一、關於鼎鎂公司出具「關於申請電子文件與預留原件一致的承諾函」

1、本公司先前於110年8月6日決議通過鼎鎂出具「關於首次公開發行股票並上市申請

文件書面文件與電子文本一致性的承諾」，惟因中國證監會法令變動需另向上海證券

交易所出具「關於申請電子文件與預留原件一致的承諾函」，此二承諾函內容相近，

僅函文文字變動，出具主體不變。

二、關於本公司及大金公司及鼎鎂公司出具「關於保證不影響和干擾審核的承諾函」

本公司先前於111年6月20日決議通過鼎鎂公司出具「首次公開發行股票保證不影響和

干擾發審委審核的承諾函」，惟因中國證監會法令變動需本公司、大金公司及鼎鎂公

司向上海證券交易所出具「關於保證不影響和干擾審核的承諾函」，摘要說明如下：

1、遵守發行上市審核有關溝通、接待接觸、迴避等相關規定，不私下與審核人員、

監管人員以及上海證券交易所上市審核委員會（以下簡稱上市委）委員等進行可能

影響公正執行公務的接觸；認為可能存在利益衝突的關係或者情形時，及時按相關

規定和流程提出迴避申請；

2、不組織、指使或者參與向審核人員、監管人員、上海證券交易所上市委委員或者

其他利益關係人輸送不正當利益；

3、不組織、指使或者參與打探審核未公開信息，不請託說情、干擾審核工作；

4、遵守法律法規、中國證監會、上海證券交易所有關保密的規定，不洩露審核過程中

知悉的內幕資訊、未公開信息、商業秘密和國家秘密，不利用上述資訊直接或者間接

為本人或者他人謀取不正當利益。

如違反，承諾人願接受上海證券交易所依其規則終止審核、一定期限內不接受申請

文件、公開認定不適合擔任相關職務等措施。承諾人違反法律法規的，將承擔相應

法律責任。

三、其他因應本次中國證監會法令變動應出具：「發行人控股股東聲明」及「對證

券發行文件的確認意見」。該聲明與確認意見旨為確認「上市招股說明書等全套證券

發行文件不存在違反規定披露信息情形，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，

文件內容真實、準確、完整」與先前通過承諾函相符，對本公司及子公司之財務、

業務或股東權益不具潛在重大影響。

6.特別委員會(或審計委員會)審議日期:112/02/23

7.其他應敘明事項:無