金管局向西太平洋銀行香港分行罰款四百萬,因違反打擊洗黑錢條例

　　《經濟通通訊社31日專訊》金管局宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對Westpac　Banking　Corporation(西太平洋銀行)香港分行(WBCHK)的調查及紀律處分程序。金融管理專員對WBCHK違反《打擊洗錢條例》處以400萬元罰款。

　　調查發現的管控問題涉及WBCHK在2016年6月1日至2017年5月31日期間沒有及時完成就某些客戶進行的定期覆核。在該期間WBCHK亦沒有設立及維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下為客戶進行定期覆核的責任。

　　金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示,及時完成對客戶進行定期覆核是銀行建立有效打擊洗錢及金融罪行風險管理框架的重要組成部分。銀行須持續了解最新的風險情況,配置足夠資源以偵測和防止帳戶被濫用,從而協助打擊洗錢及恐怖分子資金籌集生態系統的各持份者,共同應對不斷出現的風險及維持香港銀行體系的穩健。(cl)