元大金:元大金控代子公司元大投信公告受金管會裁罰案說明

第39款

1.事實發生日:110/01/22

2.違規情形:依金管會網站公告，元大投信辦理期貨信託基金之追加募集配售作業，

有違反期貨管理法令之情事。

3.罰鍰金額:新臺幣36萬元整。

4.該主管機關之處分情形:命令元大投信委託非公司財報簽證會計師專業審查改善後

之內部控制制度，並出具審查報告。

5.預計改善措施:將於收受處分書後依處分內容辦理改善。

6.對公司營運之影響:無。

7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站，元大投信尚未收受處分書。