香港證監會稱德意志銀行違反監管規定，開罰830萬港幣

【財訊快報／陳孟朔】路透報導，香港證監會週二表示，德意志銀行及其全資附屬公司德意志證券亞洲有限公司因違反淡倉申報、無牌進行受規管活動及客戶款項分隔的監管規定，對其作出譴責及罰款 830 萬港幣。新聞稿顯示，德意志銀行沒有遵守淡倉申報規定，導致其在 2012 年 6 月至 2015 年 1 月期間，漏報 792 個淡倉，以及在 2015 年 1 月至 2017 年 3 月期間，於未獲註冊進行第 5 類受規管活動的情況下發布 49 份有關期貨合約的研究報告。

而德意志證券在 2010 年 1 月至 2014 年 12 月期間，曾 117 次未能在《證券及期貨 (客戶款項) 規則》下的指定時限內分隔客戶款項，而有關缺失在指定時限後獲得糾正。


 

『新聞來源／財訊快報 http://www.investor.com.tw』